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【推進(jìn)六類高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域重點(diǎn)工作】 深入推進(jìn)掃黑除惡專項(xiàng)斗爭。制定轄區(qū)銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)掃黑除惡專項(xiàng)斗爭工作長效機(jī)制的“25條”意見，建立“公安+金融”雙專班工作機(jī)制。持續(xù)加強(qiáng)信用風(fēng)險(xiǎn)防控。下發(fā)關(guān)于嚴(yán)格貸款分類的監(jiān)管意見，要求將逾期90天以上的貸款全部計(jì)入不良，推動(dòng)不良資產(chǎn)準(zhǔn)確分類；要求各行逐戶明確清收處置措施和清收處置時(shí)限，實(shí)行一企一策、銷號(hào)處理。強(qiáng)化流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管控。持續(xù)做好法人機(jī)構(gòu)流動(dòng)性監(jiān)測(cè)，督促建立完善重大突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制，要求按時(shí)做好流動(dòng)性壓力測(cè)試工作，減少對(duì)同業(yè)負(fù)債依賴。加強(qiáng)案件風(fēng)險(xiǎn)防控。妥善做好案件風(fēng)險(xiǎn)處置，開展案件督查督辦52件次，對(duì)發(fā)案較多的機(jī)構(gòu)開展監(jiān)管約談。與人民銀行加強(qiáng)反洗錢協(xié)作。加強(qiáng)影子銀行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管。針對(duì)重點(diǎn)機(jī)構(gòu)建立并完善包含同業(yè)融資、投資、理財(cái)業(yè)務(wù)的監(jiān)測(cè)明細(xì)臺(tái)賬，持續(xù)實(shí)施穿透式監(jiān)測(cè)。加強(qiáng)網(wǎng)貸風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)。及時(shí)約談區(qū)內(nèi)在運(yùn)營的13家網(wǎng)貸機(jī)構(gòu)，引導(dǎo)機(jī)構(gòu)平穩(wěn)良性退出。

【市場(chǎng)亂象治理】 統(tǒng)籌監(jiān)管資源，集中優(yōu)勢(shì)兵力，組織開展“鞏固治亂象成果促進(jìn)合規(guī)建設(shè)”專項(xiàng)治理、銀行機(jī)構(gòu)部分重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)排查、信貸管理專項(xiàng)檢查、銀行違規(guī)涉企服務(wù)收費(fèi)專項(xiàng)治理、財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)專項(xiàng)檢查等重點(diǎn)項(xiàng)目，開展“護(hù)航2019”反保險(xiǎn)欺詐專項(xiàng)行動(dòng)，堅(jiān)持即查即處、嚴(yán)查嚴(yán)處，對(duì)15家盟市保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)采取停止使用商業(yè)車險(xiǎn)條款費(fèi)率的監(jiān)管措施，嚴(yán)格落實(shí)“雙罰制”。

【消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)】 規(guī)范消費(fèi)投訴處理流程，建立投訴跟蹤督辦機(jī)制，完善月度通報(bào)、季度報(bào)告、年度自查機(jī)制，首次開通12378熱線的銀行投訴維權(quán)功能，開通蒙漢雙語服務(wù)，新實(shí)施29項(xiàng)操作規(guī)定措施，熱線滿意度達(dá)98.73%。開展重點(diǎn)投訴的全程跟蹤督辦，所有督辦投訴均實(shí)現(xiàn)半日內(nèi)轉(zhuǎn)辦、三日內(nèi)報(bào)告、七日內(nèi)辦結(jié)，處理時(shí)效大幅提升。累計(jì)接收處理消費(fèi)投訴3808件，接待消費(fèi)者來訪98批194人次，解決投訴金額超過7000余萬元。構(gòu)建多元化維權(quán)體系，與自治區(qū)高院協(xié)同探索“投訴+調(diào)解+仲裁”一站式糾紛服務(wù)，指導(dǎo)行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)揮調(diào)解委員會(huì)作用。不斷加強(qiáng)消費(fèi)者宣傳教育和風(fēng)險(xiǎn)提示。

【提升監(jiān)管效能】 完善行政處罰、行政復(fù)議、行政許可等制度流程，進(jìn)一步明確分局保險(xiǎn)監(jiān)管職責(zé)，提升依法行政效能。強(qiáng)化非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管。建立風(fēng)險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)分析聯(lián)絡(luò)員制度，按月對(duì)行業(yè)運(yùn)行及風(fēng)險(xiǎn)等情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)分析，按季通報(bào)監(jiān)管統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量。發(fā)揮現(xiàn)場(chǎng)檢查作用。建立局系統(tǒng)現(xiàn)場(chǎng)檢查人才庫，統(tǒng)籌檢查資源，通過以查代學(xué)、邊查邊學(xué)提高現(xiàn)場(chǎng)檢查人員業(yè)務(wù)能力及檢查水平。深化EAST應(yīng)用，初步實(shí)現(xiàn)對(duì)法人現(xiàn)場(chǎng)檢查項(xiàng)目全覆蓋。

【服務(wù)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革】 服務(wù)國家和自治區(qū)重大戰(zhàn)略。圍繞“一帶一路”“西部開發(fā)”等國家戰(zhàn)略和“兩個(gè)屏障”建設(shè)、“生態(tài)優(yōu)先、綠色發(fā)展”等自治區(qū)戰(zhàn)略，支持民生領(lǐng)域重大基礎(chǔ)建設(shè)項(xiàng)目215個(gè)，貸款余額1306.05億元，支持交通等重點(diǎn)工程“補(bǔ)短板”項(xiàng)目貸款余額1124億元，推動(dòng)“險(xiǎn)資入蒙”累計(jì)811.42億元。啟動(dòng)運(yùn)行債委會(huì)231個(gè)、涉及余額3197億元，幫扶企業(yè)276戶、弱化風(fēng)險(xiǎn)金額2274億元、續(xù)貸金額2067億元，推動(dòng)成立包鋼集團(tuán)總行級(jí)債權(quán)人委員會(huì)，指導(dǎo)13家債權(quán)行與企業(yè)簽訂債轉(zhuǎn)股協(xié)議。緊扣“三去一降一補(bǔ)”，推動(dòng)壓降鋼鐵、煤炭、水泥、電解鋁等低效供給約350億元。指導(dǎo)綜合運(yùn)用循環(huán)貸款、年審制貸款、無還本續(xù)貸等方式，累計(jì)為企業(yè)發(fā)放貸款1083.17億元，較年初增加154.96億元，有效推動(dòng)降成本。安全生產(chǎn)責(zé)任保險(xiǎn)提供1029億元風(fēng)險(xiǎn)保障，首臺(tái)套、新材料保險(xiǎn)為全區(qū)53個(gè)項(xiàng)目提供27.73億元風(fēng)險(xiǎn)保障。

【民營 小微企業(yè)支持】 優(yōu)化小微企業(yè)服務(wù)監(jiān)管考核指標(biāo)，推動(dòng)地方法人銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)完成小微企業(yè)信貸計(jì)劃單列工作。落實(shí)小微企業(yè)貸款利息收入免征增值稅政策，累計(jì)減稅2.20億元。督促機(jī)構(gòu)制定差異化貸款利率，指導(dǎo)完善盡職免責(zé)機(jī)制和考核指標(biāo)體系，引導(dǎo)信貸資金進(jìn)一步向民營、小微企業(yè)傾斜。轄內(nèi)金融機(jī)構(gòu)全口徑小微企業(yè)貸款余額6779.36億元，占各項(xiàng)貸款的28.59%，較年初增加138.09億元；貸款余額戶數(shù)50.34萬戶；申貸獲得率99.54%，比年初上升2.8個(gè)百分點(diǎn)。

【助力脫貧攻堅(jiān)】 構(gòu)建“立體化、便捷化、特色化、精準(zhǔn)化、長效化”扶貧機(jī)制，堅(jiān)持以點(diǎn)帶面、雙輪驅(qū)動(dòng)、多方聯(lián)動(dòng)。配合銀保監(jiān)會(huì)認(rèn)真做好定點(diǎn)扶貧，年內(nèi)在兩旗投入幫扶資金808.35萬元，引進(jìn)幫扶資金4346.2萬元。指導(dǎo)41家省級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)15個(gè)深度貧困旗縣實(shí)行“一結(jié)對(duì)、兩優(yōu)先、三保障”結(jié)對(duì)幫扶政策，持續(xù)開展“草原扶貧工程”。推動(dòng)建立返貧跟蹤回訪、預(yù)警識(shí)別、督導(dǎo)巡查“三項(xiàng)機(jī)制”，筑牢返貧防線。銀行業(yè)扶貧開發(fā)項(xiàng)目貸款合計(jì)111.66億元；扶貧小額信貸余額21.87億元，覆蓋5.34萬戶建檔立卡貧困戶，分別較年初增加了3.25億元、0.59萬戶；大病保險(xiǎn)“一降一提”扶貧傾斜政策覆蓋78萬困難群眾，實(shí)際報(bào)銷比例90%以上；力推全區(qū)累計(jì)減貧142萬人。

【服務(wù)鄉(xiāng)村振興】 推動(dòng)健全農(nóng)村牧區(qū)金融服務(wù)體系，全區(qū)鄉(xiāng)鎮(zhèn)（蘇木）銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)覆蓋率98.26%，保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)覆蓋率100%。指導(dǎo)法人機(jī)構(gòu)完成普惠型涉農(nóng)貸款信貸計(jì)劃單列工作。截至9月末，貸款余額1422.83億元，較年初增長13.89%，高于各項(xiàng)貸款增速8.54個(gè)百分點(diǎn)。大病保險(xiǎn)與基本醫(yī)保、醫(yī)療救助的有效銜接。覆蓋全部14個(gè)統(tǒng)籌地區(qū)103個(gè)旗縣的1633.83萬人，實(shí)現(xiàn)了城鄉(xiāng)居民基本醫(yī)保參保人群全覆蓋。農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)全年累計(jì)承保各類農(nóng)作物0.32億公頃、牲畜1616.32萬頭只、森林0.26億公頃，提供風(fēng)險(xiǎn)保障3251.86億元。

【公司治理監(jiān)管】 推動(dòng)將黨的領(lǐng)導(dǎo)納入公司治理，貫穿業(yè)務(wù)全流程。完善“三會(huì)一層”治理體系，加強(qiáng)股權(quán)管理，督促高管依法規(guī)范履職。加強(qiáng)城商行股權(quán)管理。規(guī)范質(zhì)押管理，推動(dòng)內(nèi)蒙古銀行正式將股權(quán)托管至內(nèi)蒙古股權(quán)交易中心。推動(dòng)華宸信托高管選聘工作取得突破性進(jìn)展。推動(dòng)包銀消費(fèi)金融公司增加注冊(cè)資本，優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)。

【農(nóng)信社改革】 堅(jiān)持“成熟一家、改制一家”，加強(qiáng)股東資質(zhì)審核和改制前輔導(dǎo)，將強(qiáng)化公司治理作為農(nóng)合機(jī)構(gòu)改革補(bǔ)短板的核心，組織股東股權(quán)排查，建立農(nóng)合機(jī)構(gòu)股東灰名單、黑名單，進(jìn)一步規(guī)范股權(quán)管理。規(guī)范自治區(qū)聯(lián)社履職。多次約談自治區(qū)聯(lián)社理事長和紀(jì)委書記，要求區(qū)聯(lián)社切實(shí)負(fù)起風(fēng)險(xiǎn)處置牽頭責(zé)任，把好服務(wù)方向和重點(diǎn)，全力推進(jìn)化險(xiǎn)改制。

【保險(xiǎn)業(yè)改革】 完善農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)制度機(jī)制。指導(dǎo)在35個(gè)旗縣區(qū)開展農(nóng)業(yè)大災(zāi)保險(xiǎn)試點(diǎn)，協(xié)調(diào)推動(dòng)牛羊保險(xiǎn)補(bǔ)貼、玉米收入保險(xiǎn)等多項(xiàng)試點(diǎn)落地。車險(xiǎn)電子保單和交通事故醫(yī)療費(fèi)快速支付機(jī)制。協(xié)同相關(guān)部門推進(jìn)建工險(xiǎn)、醫(yī)責(zé)險(xiǎn)和專利保險(xiǎn)改革發(fā)展。加強(qiáng)保險(xiǎn)中介市場(chǎng)準(zhǔn)入退出管理，注銷專業(yè)中介“空殼”機(jī)構(gòu)53家。

【黨建工作】 組織召開黨委會(huì)議74次，研究議題232個(gè)，其中研究黨建工作議題83個(gè)，占全部議題的36%，推動(dòng)黨中央和自治區(qū)黨委政府、銀保監(jiān)會(huì)各項(xiàng)決策部署在轄區(qū)不折不扣落到實(shí)處。堅(jiān)持將學(xué)習(xí)教育、調(diào)查研究、檢視問題、整改落實(shí)貫穿主題教育全過程。深入學(xué)習(xí)筑基礎(chǔ)，集中學(xué)習(xí)12天，學(xué)習(xí)研討20次，營造良好學(xué)習(xí)教育氛圍，力促思想認(rèn)識(shí)到位；深入基層摸實(shí)情，累計(jì)調(diào)研43天，形成調(diào)研報(bào)告9份，力促調(diào)查研究到位；全面檢視找差距，深入檢視查擺95個(gè)問題，研究提出具體整改措施31條，力促檢視問題到位；務(wù)實(shí)整改抓成效，細(xì)化整改措施293項(xiàng)，完成措施213項(xiàng)，力促整改落實(shí)到位。以學(xué)習(xí)貫徹中共十九屆四中全會(huì)精神和意識(shí)形態(tài)工作為重點(diǎn)，著力加強(qiáng)思想建設(shè)。認(rèn)真履行意識(shí)形態(tài)工作責(zé)任制，緊緊抓住推進(jìn)意識(shí)形態(tài)工作責(zé)任向基層延伸和做好網(wǎng)絡(luò)意識(shí)形態(tài)工作重點(diǎn)，強(qiáng)化工作自查評(píng)估，進(jìn)一步規(guī)范網(wǎng)絡(luò)信息內(nèi)容、加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)管理，強(qiáng)化意識(shí)形態(tài)網(wǎng)絡(luò)陣地管控。著力提升黨委中心組學(xué)習(xí)質(zhì)量，制定黨委理論學(xué)習(xí)中心組學(xué)習(xí)實(shí)施細(xì)則，召開黨委中心組學(xué)習(xí)14次，努力做到學(xué)深悟透，領(lǐng)會(huì)精髓。舉辦全系統(tǒng)黨員干部學(xué)習(xí)貫徹中共十九屆四中全會(huì)精神培訓(xùn)班，進(jìn)一步強(qiáng)化全系統(tǒng)黨員干部對(duì)十九屆四中全會(huì)精神的理解和把握。以抓實(shí)基層黨支部和加強(qiáng)干部隊(duì)伍建設(shè)為重點(diǎn)，著力加強(qiáng)組織建設(shè)。制定機(jī)關(guān)黨建基礎(chǔ)暨黨支部規(guī)范化建設(shè)達(dá)標(biāo)活動(dòng)工作任務(wù)清單，印發(fā)實(shí)施方案，充分發(fā)揮黨支部戰(zhàn)斗堡壘作用。嚴(yán)格按照選舉程序流程，選舉產(chǎn)生了局機(jī)關(guān)黨委，完成了機(jī)構(gòu)整合后機(jī)關(guān)黨建組織架構(gòu)建設(shè)，選強(qiáng)配齊機(jī)關(guān)黨委委員。班子成員帶頭以普通黨員身份參加支部生活和組織生活會(huì)25次，講授黨課10次。針對(duì)轄內(nèi)銀行保險(xiǎn)社團(tuán)管理中存在的短板，制定《關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范全區(qū)銀行保險(xiǎn)社團(tuán)組織管理的指導(dǎo)意見》，提升社團(tuán)管理規(guī)范化水平。

以規(guī)范監(jiān)管履職和筑牢廉政防線為重點(diǎn)，著力加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)。認(rèn)真履行黨風(fēng)廉政建設(shè)“兩個(gè)責(zé)任”，組織召開黨風(fēng)廉政建設(shè)工作會(huì)議，研究制定黨風(fēng)廉政建設(shè)重點(diǎn)任務(wù)分解表，局黨委書記、紀(jì)委書記分別對(duì)分局黨委書記、紀(jì)委書記落實(shí)全面從嚴(yán)治黨和黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制進(jìn)行集中約談，壓實(shí)管黨治黨責(zé)任。持續(xù)深化“三轉(zhuǎn)”，印發(fā)銀保監(jiān)分局紀(jì)委履職工作指引，明確要求各分局紀(jì)委書記聚焦主業(yè)，專司紀(jì)檢工作。規(guī)范監(jiān)管履職行為，制定局系統(tǒng)工作人員廉潔自律守則，提出5個(gè)方面49條紀(jì)律要求，緊盯重點(diǎn)部門、重點(diǎn)崗位等關(guān)鍵人，緊盯行政許可等關(guān)鍵處，強(qiáng)化對(duì)權(quán)力運(yùn)行的監(jiān)督制約。暢通信訪舉報(bào)受理，優(yōu)化信訪舉報(bào)流程，召開線索處置會(huì)議，集體分析問題線索，加大核查力度。開展紀(jì)律處分決定執(zhí)行情況專項(xiàng)檢查，加強(qiáng)制度建設(shè)，提高辦案質(zhì)量，指導(dǎo)分局做好立案審查調(diào)查工作。制定巡察工作規(guī)劃，建立系統(tǒng)巡察組長庫和巡察人才庫。加強(qiáng)廉政警示教育，教育引導(dǎo)黨員干部知敬畏、明底線、守規(guī)矩。

以落實(shí)黨中央八項(xiàng)規(guī)定精神為重點(diǎn)，著力改進(jìn)作風(fēng)建設(shè)。嚴(yán)格落實(shí)黨中央八項(xiàng)規(guī)定精神和會(huì)黨委實(shí)施辦法，研究制定貫徹落實(shí)黨中央八項(xiàng)規(guī)定精神實(shí)施細(xì)則和系統(tǒng)工作人員與監(jiān)管對(duì)象非公務(wù)交往實(shí)施細(xì)則。強(qiáng)化形式主義、官僚主義整治工作，全面清理規(guī)范“一票否決”和簽訂責(zé)任狀事項(xiàng)，嚴(yán)格規(guī)范督查檢查考核項(xiàng)目設(shè)置，取消不合理考核項(xiàng)目，并規(guī)范數(shù)據(jù)和材料報(bào)送工作，合理設(shè)置報(bào)送時(shí)限，減輕基層負(fù)擔(dān)。緊盯重要時(shí)間節(jié)點(diǎn)，加強(qiáng)監(jiān)督提醒，防止“四風(fēng)”問題反彈。

【處置四類高風(fēng)險(xiǎn)機(jī)構(gòu)】 全力應(yīng)對(duì)處置包商銀行風(fēng)險(xiǎn)。按照銀保監(jiān)會(huì)統(tǒng)一部署和自治區(qū)政府要求，建立專項(xiàng)領(lǐng)導(dǎo)小組、接托管工作對(duì)接、高管溝通約談等“八項(xiàng)機(jī)制”，最大程度保障接托管工作順利開展和地方金融總體平穩(wěn)。加強(qiáng)農(nóng)合機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)防控。制定完善高風(fēng)險(xiǎn)機(jī)構(gòu)“一對(duì)一”風(fēng)險(xiǎn)處置方案，建立“三張清單”，明確“三項(xiàng)機(jī)制”；指導(dǎo)開展“百日清收攻堅(jiān)戰(zhàn)”專項(xiàng)行動(dòng)。加強(qiáng)村鎮(zhèn)銀行風(fēng)險(xiǎn)防控。開展審慎監(jiān)管會(huì)談19次、約談高管29次，對(duì)于近3年新增不良貸款率高于3%的機(jī)構(gòu)及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，壓實(shí)發(fā)起行風(fēng)險(xiǎn)處置責(zé)任。

（撰稿人：胡堃）

證券監(jiān)管

【概況】 內(nèi)蒙古證監(jiān)局前身是“內(nèi)蒙古自治區(qū)證券委員會(huì)”，成立于1993年5月4日，隸屬于內(nèi)蒙古自治區(qū)人民政府。1995年9月11日，內(nèi)蒙古自治區(qū)人民政府正式批準(zhǔn)成立內(nèi)蒙古自治區(qū)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。1998年12月19日，內(nèi)蒙古自治區(qū)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上劃中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱證監(jiān)會(huì)）管理，更名為“中國證監(jiān)會(huì)呼和浩特特派員辦事處”，為準(zhǔn)廳級(jí)事業(yè)單位。2004年3月1日，呼和浩特證券監(jiān)管特派員辦事處更名為“中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)內(nèi)蒙古監(jiān)管局”，簡稱內(nèi)蒙古證監(jiān)局。內(nèi)蒙古證監(jiān)局作為證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)，在中國證監(jiān)會(huì)的垂直領(lǐng)導(dǎo)和授權(quán)下，依法履行下列監(jiān)管職責(zé)：依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定和中國證監(jiān)會(huì)授權(quán)，對(duì)轄區(qū)內(nèi)證券發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、基金管理公司、期貨公司、私募基金管理人、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)，以及從事證券期貨業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等市場(chǎng)主體實(shí)施日常監(jiān)管；對(duì)轄區(qū)股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管工作進(jìn)行指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督；防范和處置轄區(qū)有關(guān)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)證券期貨違法違規(guī)行為實(shí)施調(diào)查、作出行政處罰；證券期貨投資者教育和保護(hù)；法律、行政法規(guī)規(guī)定和中國證監(jiān)會(huì)授權(quán)的其他職責(zé)。內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)，辦公室、黨務(wù)（紀(jì)檢）工作辦公室、公司監(jiān)管處、機(jī)構(gòu)監(jiān)管處、稽查處、綜合業(yè)務(wù)監(jiān)管處。人員編制，核定人員編制39人。2019年末，實(shí)有人員37人。

【信息監(jiān)管】 開展以信息披露為重點(diǎn)的現(xiàn)場(chǎng)檢查，督促公司提高規(guī)范運(yùn)作水平，進(jìn)一步夯實(shí)上市公司的主體責(zé)任。年內(nèi)對(duì)遠(yuǎn)興能源、蘭太實(shí)業(yè)進(jìn)行年報(bào)現(xiàn)場(chǎng)檢查，對(duì)億利潔能、*ST天首等5家公司進(jìn)行專項(xiàng)檢查，對(duì)內(nèi)蒙華電等3家公司進(jìn)行回訪檢查。開展IPO核查，嚴(yán)把入口關(guān)，給投資者一個(gè)放心的上市公司。按照證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一部署，年內(nèi)開展兩次IPO現(xiàn)場(chǎng)核查，從根本上摸清了申報(bào)數(shù)據(jù)的真實(shí)性。強(qiáng)化檢查結(jié)果運(yùn)用，推動(dòng)上市公司提高規(guī)范運(yùn)作水平。針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題，及時(shí)采取行政監(jiān)管措施，矯正公司違法行為。針對(duì)共性問題，及時(shí)向轄區(qū)上市公司進(jìn)行通報(bào)，督促其他公司自查自糾，防患于未然。

【合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控】 要求恒泰證券、國融證券制定整改方案，積極推進(jìn)另類投資子公司和私募基金子公司的整改。年內(nèi)，國融證券完成2家二級(jí)子公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓，恒泰證券完成1家另類子公司整改。兩家證券公司逐步形成功能定位清晰、組織架構(gòu)合理、主業(yè)突出、約束機(jī)制健全的子公司管理體系。要求恒泰證券和國融證券落實(shí)資管新規(guī)及證監(jiān)會(huì)資管細(xì)則，規(guī)范私募基金和資金管理計(jì)劃。年內(nèi)兩家公司25只資管計(jì)劃完成整改，整改規(guī)模約197億元，整改完成率39.69%。年內(nèi)，完成對(duì)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)等主體檢查36家次，比上年增長9.09%，對(duì)兩家證券公司業(yè)務(wù)流程檢查達(dá)到全覆蓋。對(duì)發(fā)現(xiàn)的西部證券包頭營業(yè)部總經(jīng)理組織場(chǎng)外配資、證券公司展業(yè)不合規(guī)、私募基金產(chǎn)品未備案等問題采取行政監(jiān)管措施嚴(yán)肅問責(zé)。

【稽查執(zhí)法】 開展案件調(diào)查。全年承辦案件6起，協(xié)查4起。做好行政處罰。嚴(yán)格按照行政處罰有關(guān)程序要求開展審理工作，完成1件內(nèi)幕交易案件的行政處罰工作。做好行政復(fù)議答復(fù)工作。上海閔行區(qū)青悅環(huán)保信息技術(shù)服務(wù)中心不服我局舉報(bào)答復(fù)申請(qǐng)行政復(fù)議被證監(jiān)會(huì)駁回。

【行政監(jiān)管】 全年針對(duì)上市公司信息披露違法違規(guī)、上市公司股東違規(guī)減持、私募基金管理人違規(guī)展業(yè)等市場(chǎng)違規(guī)行為采取11項(xiàng)行政監(jiān)管措施；及時(shí)將市場(chǎng)主體違法違規(guī)信息記入誠信檔案，并在行政許可審核、并購重組分道制審核、出具持續(xù)監(jiān)管意見等工作中積極查詢使用；把檢查發(fā)現(xiàn)問題納入證券期貨機(jī)構(gòu)分類評(píng)價(jià)和審計(jì)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)，加強(qiáng)懲戒措施與日常監(jiān)管的聯(lián)動(dòng)性。

【市場(chǎng)整治】 與自治區(qū)公安廳簽訂《關(guān)于打擊證券期貨違法犯罪合作備忘錄》，及時(shí)將4起涉非線索移送公安機(jī)關(guān)，強(qiáng)化刑事追責(zé)。配合地方政府推進(jìn)各類交易場(chǎng)所清理整頓工作。結(jié)合投訴舉報(bào)和輿情監(jiān)測(cè)情況，梳理交易場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)隱患，及時(shí)向地方政府轉(zhuǎn)交線索，強(qiáng)化敏感時(shí)期的風(fēng)險(xiǎn)提示；與地方政府聯(lián)合摸排交易場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)，多次就交易場(chǎng)所整合、處置交易場(chǎng)所遺留問題和風(fēng)險(xiǎn)等開展會(huì)商。

【風(fēng)險(xiǎn)處置】 年內(nèi)對(duì)高比例質(zhì)押公司調(diào)研7家次，確?；怙L(fēng)險(xiǎn)用力精準(zhǔn)、措施到位。加強(qiáng)監(jiān)管，設(shè)置股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)指標(biāo)，建立監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)公司進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)，并及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)分類情況。加強(qiáng)協(xié)作，積極尋求地方政府支持，共同應(yīng)對(duì)股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)，形成化解風(fēng)險(xiǎn)合力。截至2019年12月，轄區(qū)5%以上大股東股票質(zhì)押比例超過80%的5家，轄區(qū)高比例質(zhì)押公司家數(shù)從2018年10月的8家降至2019年12月底的5家，凈化解比例37.5%，位列全國之首。

2019年，轄區(qū)交易所市場(chǎng)上市的債券和ABS（資產(chǎn)支持證券）到期金額為143.3億元，較2018年增長147.07%，兌付壓力大。面對(duì)公司債券到期高峰的客觀情況，早行動(dòng)、早部署，以“五位一體”風(fēng)險(xiǎn)防控體系為依托，完成債券違約風(fēng)險(xiǎn)防控工作，全年無新增實(shí)質(zhì)性違約公司債券。

【服務(wù)市場(chǎng)】 推動(dòng)自治區(qū)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)馬鈴薯、葵花籽期貨品種上市工作。聯(lián)合鄭州商品交易所，與自治區(qū)政府相關(guān)單位組成調(diào)研組開展馬鈴薯等期貨品種上市調(diào)研，通過優(yōu)勢(shì)品種上市帶動(dòng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和產(chǎn)業(yè)扶貧。推動(dòng)“期貨+保險(xiǎn)”業(yè)務(wù)開展，服務(wù)轄區(qū)農(nóng)業(yè)企業(yè)和農(nóng)戶。服務(wù)綠色發(fā)展。組織召開資本市場(chǎng)助推綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展座談會(huì)。推動(dòng)蒙草生態(tài)、烏海銀行發(fā)行7.5億元綠色債券。多渠道擴(kuò)大直接融資規(guī)模。2019年后，轄區(qū)各類主體通過資本市場(chǎng)直接融資541.80億元，推動(dòng)自治區(qū)政府通過滬深交易所發(fā)行政府債券融資1216億元。聯(lián)合自治區(qū)黨委組織部、金融辦、深交所、資本市場(chǎng)學(xué)院舉辦自治區(qū)領(lǐng)導(dǎo)干部資本市場(chǎng)專題研修班，有效提高了地方政府領(lǐng)導(dǎo)干部金融工作能力。開展對(duì)市場(chǎng)參與各方的培訓(xùn)。聯(lián)合滬深交易所在各盟市舉辦企業(yè)上市推廣會(huì)議；聯(lián)合鄭州商品交易所、自治區(qū)金融辦等單位開展企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)。與自治區(qū)金融辦、發(fā)改委聯(lián)合開展私募股權(quán)投資基金培訓(xùn)會(huì)議，推動(dòng)私募基金與實(shí)體經(jīng)濟(jì)對(duì)接融資。

【投資者保護(hù)】 與內(nèi)蒙古高級(jí)人民法院聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于完善證券期貨糾紛多元化解機(jī)制工作的意見》，推動(dòng)成立自治區(qū)首家法院證券期貨糾紛調(diào)解室，建立完善“訴調(diào)對(duì)接”“仲調(diào)對(duì)接”“證調(diào)對(duì)接”糾紛多元化解工作機(jī)制。宣傳小額訴調(diào)對(duì)接的優(yōu)勢(shì)和便利，進(jìn)一步推動(dòng)小額訴調(diào)機(jī)制建設(shè)，引導(dǎo)轄區(qū)兩家法人機(jī)構(gòu)簽署小額訴調(diào)協(xié)議并積極履行承諾。組織編印、發(fā)放糾紛化解典型案例，提高調(diào)解影響力，以典型案例帶動(dòng)轄區(qū)糾紛處理水平的全面提升。組織召開“訴調(diào)對(duì)接”座談會(huì)、案件會(huì)商交流會(huì)，推進(jìn)證券期貨糾紛多元化解工作不斷走向深入，協(xié)助呼和浩特市新城區(qū)人民法院完成內(nèi)蒙古轄區(qū)首例群訪群訴證券維權(quán)案件的處置工作。

發(fā)揮投教基地和經(jīng)營機(jī)構(gòu)的首要作用。兩家投教基地全年累計(jì)接待投資者1萬余人次，舉辦投教活動(dòng)近70場(chǎng)次，投放各類投教產(chǎn)品60余種，線上平臺(tái)訪問量超過5萬人次；轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)自主開展各類主題投教活動(dòng)300余次，舉辦投資者保護(hù)相關(guān)培訓(xùn)講座400余場(chǎng)，制作投教產(chǎn)品400余種，發(fā)布原創(chuàng)文章600余篇，閱讀人數(shù)10萬余人。加強(qiáng)與人民銀行呼和浩特中心支行、內(nèi)蒙古銀保監(jiān)局，自治區(qū)金融辦、公安廳的溝通交流與協(xié)作，聯(lián)合開展打擊和防范經(jīng)濟(jì)犯罪、金融知識(shí)進(jìn)校園、打擊非法證券期貨活動(dòng)等各類投保投教活動(dòng)10余次。多方式開展投教工作。協(xié)調(diào)自治區(qū)通信管理局向全區(qū)手機(jī)用戶發(fā)送警示教育短信，選擇公交重點(diǎn)線路進(jìn)行蒙漢雙語投保投教語音宣傳及報(bào)站，實(shí)現(xiàn)“面對(duì)面”教育，“零距離”警示。強(qiáng)化媒體關(guān)系維護(hù)，創(chuàng)建《內(nèi)蒙古日?qǐng)?bào)》《呼和浩特日?qǐng)?bào)》《呼和浩特晚報(bào)》等13家轄區(qū)媒體資源庫，不定期組織資本市場(chǎng)和投資者保護(hù)知識(shí)專題宣傳，各類媒體刊載轄區(qū)投保宣傳信息200余篇。

投資者教育納入國民教育體系落實(shí)將投資者教育納入國民教育序列的要求，主動(dòng)對(duì)接自治區(qū)教育廳，簽署《關(guān)于加強(qiáng)內(nèi)蒙古轄區(qū)證券期貨知識(shí)普及教育的合作備忘錄》，成為系統(tǒng)內(nèi)首家與地方教育管理部門簽署備忘錄的單位。指導(dǎo)內(nèi)蒙古證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)與轄區(qū)多家高等院校簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議，開展高校投資者教育課程試點(diǎn)，拓展證券期貨知識(shí)普及教育渠道。組建“內(nèi)蒙古資本市場(chǎng)師資庫”，探索建立精品在線課程等互聯(lián)網(wǎng)學(xué)習(xí)平臺(tái)，指導(dǎo)轄區(qū)投資者教育基地聯(lián)合高校開展《金融之旅—探索與發(fā)現(xiàn)》（小學(xué)版）、《財(cái)商教育伴我成長》（初中版）中小學(xué)投保教材編寫工作，著力擴(kuò)大證券期貨知識(shí)的普及率和覆蓋率。舉辦金融知識(shí)納入國民教育體系活動(dòng)，走進(jìn)中小學(xué)校、職業(yè)學(xué)校、高等教育院校開展“金融知識(shí)大講堂”活動(dòng)，推動(dòng)投資者教育與義務(wù)教育相結(jié)合，以投資者教育踐行金融扶貧。指導(dǎo)轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)走進(jìn)各類大、中、小院校20余所，參與師生5000余人次，捐贈(zèng)書籍近1000冊(cè)。

【榮譽(yù)】 內(nèi)蒙古證監(jiān)局獲內(nèi)蒙古自治區(qū)2019年度“金融工作綜合貢獻(xiàn)獎(jiǎng)”。

（撰稿人：王鵬）