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【概況】?jī)?nèi)蒙古證監(jiān)局是中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)駐內(nèi)蒙古自治區(qū)的派出機(jī)構(gòu)，是參照公務(wù)員管理的事業(yè)單位。內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)：公司監(jiān)管處、機(jī)構(gòu)監(jiān)管處、稽查處、綜合業(yè)務(wù)監(jiān)管處、辦公室、黨務(wù)（紀(jì)檢）工作辦公室。人員編制。核定人員編制39人，核定處級(jí)職數(shù)18人。2016年末，實(shí)有人員38人，其中處級(jí)干部12人。

2016年，內(nèi)蒙古證監(jiān)局以“嚴(yán)黨建、練內(nèi)功、強(qiáng)監(jiān)管、防風(fēng)險(xiǎn)、促發(fā)展”為主線，切實(shí)加強(qiáng)黨的建設(shè)、從嚴(yán)治局，依法、全面、從嚴(yán)監(jiān)管，有效防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)轄區(qū)市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行，積極發(fā)揮資本市場(chǎng)功能，推動(dòng)轄區(qū)多層次資本市場(chǎng)建設(shè)，各項(xiàng)工作取得較好成效。

【監(jiān)管執(zhí)法】  以信息披露為中心，強(qiáng)化上市公司等公眾公司監(jiān)管。建立上市公司、新三板掛牌公司信息披露監(jiān)管日?qǐng)?bào)制度，實(shí)施差異化監(jiān)管，重點(diǎn)關(guān)注8家存在“三去一降一補(bǔ)”壓力的上市公司，對(duì)8家上市公司、7家審計(jì)機(jī)構(gòu)、5家新三板掛牌公司、4家債券發(fā)行人實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查，對(duì)5家上市公司、2家新三板掛牌公司出具行政監(jiān)管措施，對(duì)1家上市公司的違法線索立案調(diào)查。持續(xù)做好誠(chéng)信數(shù)據(jù)錄入、利用工作，全年錄入誠(chéng)信記錄25條，查詢誠(chéng)信檔案478次，在行政許可、日常監(jiān)管、采取行政措施過(guò)程中充分運(yùn)用誠(chéng)信記錄。

以法人監(jiān)管為重點(diǎn)，加強(qiáng)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)監(jiān)管。推動(dòng)證券公司完善內(nèi)控機(jī)制，加大對(duì)證券公司子公司、互聯(lián)網(wǎng)金融、投資者保護(hù)和資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的檢查力度。健全境外上市證券公司境內(nèi)外監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)制。指導(dǎo)證券公司提高IT治理水平，對(duì)2家證券公司信息系統(tǒng)開(kāi)展專項(xiàng)檢查，督促做好信息系統(tǒng)應(yīng)急演練和漏洞防范工作。加強(qiáng)行政許可事項(xiàng)審核，全年受理行政許可11件，辦結(jié)13件（含上年結(jié)轉(zhuǎn)數(shù)）。以問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向?qū)嵤┓诸惐O(jiān)管，制定分級(jí)監(jiān)管辦法。建立證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)年度綜合考評(píng)機(jī)制。指導(dǎo)證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)做好糾紛調(diào)解、投資者教育、金融知識(shí)培訓(xùn)和服務(wù)地方企業(yè)工作。

加強(qiáng)稽查執(zhí)法，打擊證券期貨違法違規(guī)行為 。積極承辦案件，全年主辦案件6起，協(xié)查案件3起，案件調(diào)查2起。推行案件總結(jié)報(bào)告制度，形成案件分析報(bào)告4 篇。探索后端執(zhí)法對(duì)前端制度建設(shè)、日常監(jiān)管的反饋機(jī)制。建立案件新聞素材采集與報(bào)送的工作機(jī)制。強(qiáng)化外部協(xié)作，與自治區(qū)通信主管部門建立常態(tài)化信息查詢機(jī)制，與中國(guó)人民銀行內(nèi)蒙古分行（以下簡(jiǎn)稱內(nèi)蒙古銀行）建立涉嫌違法違規(guī)和異常交易賬戶信息查詢機(jī)制，與公安部門建立涉非案件線索移送機(jī)制，協(xié)調(diào)自治區(qū)政府部門健全打非工作機(jī)制。

【風(fēng)險(xiǎn)處置】

對(duì)風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)和問(wèn)題公司加強(qiáng)監(jiān)管重點(diǎn)關(guān)注轄區(qū)受經(jīng)濟(jì)下行壓力、需求乏力和產(chǎn)能過(guò)剩等因素影響較大的上市公司，將有限的監(jiān)管資源向去庫(kù)存、去產(chǎn)能、調(diào)結(jié)構(gòu)的重點(diǎn)行業(yè)和公司傾斜。了解掌控上市公司風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)對(duì)股權(quán)質(zhì)押公司信息披露的監(jiān)管，建立ST公司退市風(fēng)險(xiǎn)清單，制定應(yīng)急處置機(jī)制，及時(shí)通報(bào)地方政府。

加強(qiáng)債券違約風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管跟蹤監(jiān)測(cè)債券發(fā)行人運(yùn)營(yíng)情況，全面研判其違約風(fēng)險(xiǎn)。召開(kāi)公司債發(fā)行人座談會(huì)，督促債券發(fā)行人制定可行的還款計(jì)劃和風(fēng)險(xiǎn)防范措施。加強(qiáng)與交易所、自治區(qū)發(fā)改委、金融辦和地方政府的溝通協(xié)調(diào)，穩(wěn)妥處理“蒙恒達(dá)”等中小企業(yè)私募債違約風(fēng)險(xiǎn)和鄂爾多斯“大成西”資產(chǎn)證券化項(xiàng)目違約風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)轄區(qū)8個(gè)資產(chǎn)證券化重點(diǎn)項(xiàng)目開(kāi)展檢查，督導(dǎo)做好風(fēng)險(xiǎn)防范工作。

嚴(yán)格私募基金監(jiān)管開(kāi)展互聯(lián)網(wǎng)金融專項(xiàng)整治工作，成立內(nèi)蒙古自治區(qū)股權(quán)眾籌風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)整治工作小組，聯(lián)合自治區(qū)有關(guān)部門下發(fā)《內(nèi)蒙古自治區(qū)股權(quán)眾籌風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)整治工作實(shí)施方案》。對(duì)轄區(qū)34家私募機(jī)構(gòu)進(jìn)行摸底排查，對(duì)12家風(fēng)險(xiǎn)較大的私募機(jī)構(gòu)開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查，對(duì)10家私募機(jī)構(gòu)開(kāi)展 “兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”回頭看工作。開(kāi)展轄區(qū)私募股權(quán)投資基金市場(chǎng)調(diào)研工作，督促私募機(jī)構(gòu)加強(qiáng)內(nèi)部管理，實(shí)現(xiàn)規(guī)范運(yùn)營(yíng)。

各類交易場(chǎng)所監(jiān)管聯(lián)合自治區(qū)有關(guān)部門，對(duì)轄區(qū)交易場(chǎng)所進(jìn)行摸底排查，及時(shí)向自治區(qū)人民政府通報(bào)交易場(chǎng)所存在的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。分析交易場(chǎng)所違法違規(guī)原因，并向國(guó)家部際聯(lián)席會(huì)議辦公室提出工作建議。

【服務(wù)市場(chǎng)】

做好資本市場(chǎng)運(yùn)行情況分析全面公開(kāi)轄區(qū)資本市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)信息。及時(shí)向各級(jí)政府部門發(fā)送《資本市場(chǎng)信息專刊》。定期分析轄區(qū)市場(chǎng)主體年度報(bào)告和運(yùn)營(yíng)情況，向各級(jí)政府提出改善資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的意見(jiàn)和建議。協(xié)助中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)舉辦“綠色金融—阿拉善生態(tài)對(duì)話”年會(huì)。加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)主體的調(diào)研，匯總整理企業(yè)在運(yùn)行中存在的困難和問(wèn)題，及時(shí)反饋地方政府和部門，推動(dòng)政策修訂。

推動(dòng)多層次資本市場(chǎng)建設(shè)推動(dòng)自治區(qū)人民政府與交易所、股轉(zhuǎn)公司簽訂《戰(zhàn)略合作框架協(xié)議》。支持轄區(qū)企業(yè)通過(guò)上市、掛牌、發(fā)債融資，年內(nèi)新增IPO輔導(dǎo)企業(yè)5家，新增新三板掛牌企業(yè)34家。推動(dòng)落實(shí)《內(nèi)蒙古自治區(qū)私募股權(quán)投資基金培育方案》，鼓勵(lì)政府引導(dǎo)資金、國(guó)有企業(yè)、民營(yíng)資本作為發(fā)起人設(shè)立私募基金，引進(jìn)專業(yè)私募基金管理團(tuán)隊(duì)和人才。推動(dòng)出臺(tái)轄區(qū)各類交易場(chǎng)所規(guī)范發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)和管理辦法，規(guī)范各類交易場(chǎng)所的審批設(shè)立、監(jiān)督管理和風(fēng)險(xiǎn)處置等工作。加強(qiáng)對(duì)區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管工作的協(xié)調(diào)、指導(dǎo)和監(jiān)督，支持內(nèi)蒙古股權(quán)交易中心設(shè)立科創(chuàng)板。

推動(dòng)轄區(qū)期貨市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)推動(dòng)自治區(qū)與大商所等交易所的溝通協(xié)作，推進(jìn)自治區(qū)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)如馬鈴薯、奶粉、牛羊肉、羊絨、草產(chǎn)品等期貨品種上市調(diào)研工作。鼓勵(lì)生產(chǎn)、倉(cāng)儲(chǔ)、物流企業(yè)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立煤炭、化工、有色金屬、玉米等大宗商品期貨交割庫(kù)。

落實(shí)證監(jiān)會(huì)扶貧政策  會(huì)同地方政府組織召開(kāi)資本市場(chǎng)脫貧攻堅(jiān)會(huì)議。引導(dǎo)市場(chǎng)主體積極履行社會(huì)責(zé)任，在貧困地區(qū)投資建廠、開(kāi)展金融服務(wù)。支持國(guó)融證券公司遷址武川縣，與武川縣開(kāi)展“一司一縣”結(jié)對(duì)幫扶。開(kāi)展轄區(qū)農(nóng)牧業(yè)上市公司產(chǎn)業(yè)支持脫貧攻堅(jiān)調(diào)研，提出資本市場(chǎng)支持扶貧的政策建議。

開(kāi)展資本市場(chǎng)培訓(xùn)教育工作加強(qiáng)資本市場(chǎng)政策法規(guī)宣傳，普及證券金融知識(shí)。開(kāi)展上市公司董秘培訓(xùn)、企業(yè)上市培訓(xùn)、新三板掛牌公司“監(jiān)管第一課”、西部盟市企業(yè)資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)、公司債券業(yè)務(wù)培訓(xùn)、地方政府金融工作人員專職培訓(xùn)等，提升利用資本市場(chǎng)發(fā)展經(jīng)濟(jì)的共識(shí)。

【投資者保護(hù)】

落實(shí)市場(chǎng)主體責(zé)任和加強(qiáng)投保工作組織市場(chǎng)主體并指導(dǎo)行業(yè)協(xié)會(huì)開(kāi)展形式多樣的投資者宣傳教育活動(dòng)。組織上市公司開(kāi)展“投資者網(wǎng)上集體接待日”活動(dòng)。聯(lián)合全景網(wǎng)絡(luò)舉辦內(nèi)蒙古新三板掛牌公司網(wǎng)上推介會(huì)。完善上市公司股東大會(huì)審議事項(xiàng)網(wǎng)上投票制度及中小投資者單獨(dú)計(jì)票機(jī)制。鼓勵(lì)和推動(dòng)轄區(qū)證券公司建立投資者教育基地。開(kāi)展“12386”熱線辦理工作。

查處非法證券活動(dòng)和加大防非宣傳教育力度嚴(yán)厲打擊非法證券活動(dòng)，全年查處涉非案件7起。協(xié)助相關(guān)部門對(duì)多起涉嫌非法證券期貨活動(dòng)進(jìn)行性質(zhì)認(rèn)定。向全區(qū)近千萬(wàn)手機(jī)用戶發(fā)送防非宣傳警示短信。完善打非工作機(jī)制，健全轄區(qū)證券期貨市場(chǎng)聯(lián)絡(luò)員制度。

開(kāi)展轄區(qū)投資者結(jié)構(gòu)專題調(diào)研對(duì)轄區(qū)證券投資者的年齡結(jié)構(gòu)、教育程度、性別結(jié)構(gòu)、區(qū)域分布、持股市值和賬戶交易等進(jìn)行研究和分析，提出開(kāi)展轄區(qū)投資者保護(hù)工作的思路和措施。探索建立證券期貨糾紛多元化解機(jī)制試點(diǎn)工作。召開(kāi)內(nèi)蒙古地區(qū)證券賬戶管理專題座談會(huì)。

【協(xié)作交流】  邀請(qǐng)深圳證券交易所總經(jīng)理王建軍來(lái)內(nèi)蒙古考察調(diào)研，促成自治區(qū)副主席 ***赴深圳證券交易所就支持自治區(qū)企業(yè)上市工作洽談簽約。推動(dòng)滬深交易所、自治區(qū)金融辦簽訂《公司債券業(yè)務(wù)合作備忘錄》，形成處置風(fēng)險(xiǎn)合力機(jī)制。探索與交易所、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司的監(jiān)管協(xié)作和聯(lián)合檢查模式。與自治區(qū)金融辦聯(lián)合上報(bào)《關(guān)于向國(guó)家申請(qǐng)支持我區(qū)企業(yè)發(fā)行上市傾斜性政策的建議》。協(xié)同自治區(qū)金融辦開(kāi)展全區(qū)金融重點(diǎn)工作和金融政策落實(shí)情況專項(xiàng)督察工作。做好新聞媒體協(xié)調(diào)工作，占領(lǐng)輿論宣傳主陣地。與新華社、《人民日?qǐng)?bào)》《內(nèi)蒙古日?qǐng)?bào)》等媒體建立日常的溝通聯(lián)絡(luò)機(jī)制，與《中證報(bào)》《上證報(bào)》等資本市場(chǎng)四大專業(yè)媒體保持互動(dòng)。創(chuàng)辦《內(nèi)蒙古資本市場(chǎng)信息專刊》，宣傳證監(jiān)會(huì)及資本市場(chǎng)改革發(fā)展情況。建立“內(nèi)蒙古資本市場(chǎng)”微信、QQ群，及時(shí)轉(zhuǎn)發(fā)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)布及轄區(qū)資本市場(chǎng)相關(guān)內(nèi)容，增強(qiáng)新聞宣傳的覆蓋面及協(xié)同性。

【上市公司】  轄區(qū)有境內(nèi)上市公司26家，其中：主板21家，創(chuàng)業(yè)板3家，中小板2家?？偣杀?SPAN lang=EN-US>797億股，同比增長(zhǎng)13.4%；流通股本559.4億股，同比增長(zhǎng)19.8%?？偸兄?SPAN lang=EN-US>5094.2億元，同比下降6.4%，流通市值4208.95億元，同比增長(zhǎng)55.9%。上市公司地區(qū)分布：包頭市8家，呼和浩特市5家，鄂爾多斯市4家，赤峰市3家，烏海市2家，通遼市、烏蘭察布市、錫林郭勒盟、阿拉善盟各1家。截至2016年底，轄區(qū)有境外上市公司4家，總股本128.8億股，總市值843.4億元。

【新三板掛牌企業(yè)】  轄區(qū)在新三板（全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)）掛牌企業(yè)60家，同比增長(zhǎng)131%。新三板掛牌企業(yè)總股本50.8億股。新三板掛牌企業(yè)地區(qū)分布：呼和浩特市22家，包頭市13家，赤峰市8家，呼倫貝爾市5家，巴彥淖爾市4家，鄂爾多斯市3家，通遼市、錫林郭勒盟各2家，興安盟1家。

【備案企業(yè)】  轄區(qū)有上市輔導(dǎo)備案企業(yè)13家。輔導(dǎo)備案企業(yè)地區(qū)分布：包頭市6家，呼和浩特市、鄂爾多斯市各2家，赤峰市、巴彥淖爾市、興安盟各1家。

【區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)】  轄區(qū)有區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)1家，累計(jì)掛牌企業(yè)1453家，累計(jì)實(shí)現(xiàn)融資73.4億元。

【市場(chǎng)融資】  全區(qū)企業(yè)通過(guò)資本市場(chǎng)直接融資779億元，同比下降33.76%。其中：股權(quán)融資281.59億元，同比下降16.1%；債券融資497.4億元，同比下降40.8%。

【證券機(jī)構(gòu)】  轄區(qū)有證券公司2家，證券分分支機(jī)構(gòu)98家，同比增長(zhǎng)7.7%。2家證券公司注冊(cè)資本39.8億元，總資產(chǎn)467.2億元，同比增長(zhǎng)9.8%；凈資產(chǎn)130.3億元，同比增長(zhǎng)16.73% ；凈資本101.5億元，同比增長(zhǎng)30.7%。證券分支機(jī)構(gòu)地區(qū)分布：呼和浩特市36家，包頭市20家，赤峰市10家，鄂爾多斯市7家，呼倫貝爾市6家，烏海市、通遼市、巴彥淖爾市各4家，錫林郭勒盟各3家，烏蘭察布市2家，興安盟、阿拉善盟各1家。

截至2016年底，轄區(qū)證券投資者累計(jì)開(kāi)戶149.5萬(wàn)戶，同比增長(zhǎng)14.1%；客戶交易結(jié)算資金余額68.4億元，同比下降40.8%；證券托管市值1188.97億元，同比下降11.45%；證券從業(yè)人員1790人。

2016年，轄區(qū)證券交易量15 964.8億元，同比下降30.47%；證券營(yíng)業(yè)部利潤(rùn)總額3.87億元，同比下降75.1%。

【期貨機(jī)構(gòu)】  轄區(qū)有期貨營(yíng)業(yè)部11家,期貨交割庫(kù)6家。期貨投資者累計(jì)開(kāi)戶8991戶，同比增長(zhǎng)10.9%；客戶保證金余額3.79億元，同比增長(zhǎng)54.38%；期貨從業(yè)人員71人。期貨營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)地區(qū)分布：包頭市4家，呼和浩特市、鄂爾多斯市、赤峰市各2家，通遼市1家。2016年，轄區(qū)期貨交易量839.86萬(wàn)手，同比下降32.2%；交易額3953.66億元，同比下降86.7%。期貨機(jī)構(gòu)虧損總額343.48萬(wàn)元，同比減盈增虧613.98萬(wàn)元。

【私募基金】  轄區(qū)在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募股權(quán)投資基金30支；基金管理公司34家，私募基金管理規(guī)模120.16億元，同比增長(zhǎng)362.89%；私募基金從業(yè)人員630人。私募基金管理公司地區(qū)分布：呼和浩特市16家，包頭市7家，鄂爾多斯市4家，赤峰市3家，呼倫貝爾市、通遼市各2家。

【自律組織】  內(nèi)蒙古證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)是非營(yíng)利性社會(huì)團(tuán)體法人、自律性組織。主要職能：實(shí)施行業(yè)自律管理，維護(hù)會(huì)員合法權(quán)益，收集整理行業(yè)信息，協(xié)調(diào)解決市場(chǎng)主體爭(zhēng)議，負(fù)責(zé)行業(yè)從業(yè)人員學(xué)習(xí)培訓(xùn)、投資者教育工作、行業(yè)對(duì)外宣傳和對(duì)外合作交流。協(xié)會(huì)會(huì)員109 家。內(nèi)蒙古上市公司協(xié)會(huì)是非營(yíng)利性社會(huì)團(tuán)體法人、自律性組織。職能：行業(yè)自律管理，行業(yè)信息收集、發(fā)布，行業(yè)內(nèi)學(xué)習(xí)交流和對(duì)外合作交流。協(xié)會(huì)會(huì)員28家。其中，上市公司26家，中介機(jī)構(gòu)2家。

（撰稿人：張樂(lè)平）