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科技型中小企業(yè)是培育發(fā)展新動(dòng)能、推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展的重要力量，為了解現(xiàn)階段鄂爾多斯市科技型中小企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、研發(fā)投入、政策落實(shí)等情況，深入研究分析當(dāng)前科技型中小企業(yè)存在的突出困難及意見建議，為黨委和政府科學(xué)決策提供參考，鄂爾多斯市統(tǒng)計(jì)局采取問卷調(diào)查的方式，于2022年10月開展全市科技型中小企業(yè)研發(fā)情況調(diào)研工作。調(diào)研結(jié)果顯示，全市科技型中小企業(yè)研發(fā)較為活躍，企業(yè)研發(fā)投入積極性較強(qiáng)，企業(yè)對(duì)政策關(guān)注度和需求度較高。值得注意的是，受新冠肺炎疫情影響，部分企業(yè)研發(fā)投入遲滯，研發(fā)資金不足、研發(fā)人才短缺是制約全市科技型中小企業(yè)研發(fā)效能的首要因素。

一、調(diào)研企業(yè)基本情況

本次調(diào)研對(duì)象以科技型中小企業(yè)為主，全市共選取27戶樣本單位，發(fā)出調(diào)研問卷27份、收回27份，回收率100%。

二、問卷匯總結(jié)果情況

（一）企業(yè)類型情況

調(diào)研結(jié)果顯示，27戶企業(yè)中科技型重點(diǎn)服務(wù)業(yè)企業(yè)11戶，占比40.7%；工業(yè)企業(yè)16戶，占比59.3%，樣本選取科學(xué)均勻。其中，轉(zhuǎn)制企業(yè)1戶，占樣本量的3.7%。從企業(yè)的位居情況來看，5戶企業(yè)位居高新區(qū)，占比18.52%；6戶企業(yè)位居經(jīng)開區(qū)，占比22.22%；不在高新區(qū)和經(jīng)開區(qū)的16戶，占比59.26%。

（二）企業(yè)研發(fā)投入和人員情況

部分企業(yè)設(shè)立科研機(jī)構(gòu)，多數(shù)企業(yè)科研機(jī)構(gòu)設(shè)立在生產(chǎn)場(chǎng)所。調(diào)研數(shù)據(jù)顯示，7戶企業(yè)成立專門科研機(jī)構(gòu)，占全部樣本單位數(shù)量的25.9%。20戶企業(yè)沒有成立專門的研發(fā)機(jī)構(gòu)，占比74.1%。有專門研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)中，科研機(jī)構(gòu)有獨(dú)立場(chǎng)所的企業(yè)4戶，占比47.1%。設(shè)立在生產(chǎn)場(chǎng)所的企業(yè)3戶，占比42.9%。

部分企業(yè)根據(jù)各自實(shí)際情況通過多種途徑招募研發(fā)人員，以單個(gè)途徑招募研發(fā)人才的企業(yè)占比較小。調(diào)研數(shù)據(jù)顯示，企業(yè)選擇多種途徑招募研發(fā)人員，以社會(huì)招聘為主要途徑。其中，高等院校人才兼職4戶、高校畢業(yè)生直招7戶、社會(huì)招聘18戶、企業(yè)內(nèi)推6戶，占比分別為14.8%、25.9%、66.7%和22.2%。

部分企業(yè)研發(fā)人員享受地方人才優(yōu)惠政策。調(diào)研數(shù)據(jù)顯示，6戶企業(yè)研發(fā)人員享受到地方人才優(yōu)惠政策，占全部樣本企業(yè)數(shù)量的22.2%。其中，4戶企業(yè)研發(fā)人員享受資金直接獎(jiǎng)補(bǔ)政策，占享受地方人才優(yōu)惠政策企業(yè)數(shù)量的14.8%；2戶企業(yè)享受福利住房政策，占享受地方人才優(yōu)惠政策企業(yè)數(shù)量的7.4%；6戶企業(yè)不同程度享受資金直接獎(jiǎng)補(bǔ)、福利住房、子女上學(xué)等政策，占比22.2%；20戶企業(yè)表示未享受任何地方人才優(yōu)惠政策，占74.1%，地方人才優(yōu)惠政策有待進(jìn)一步普及。

企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入意識(shí)較強(qiáng)，研發(fā)資金以自有資金投入為主。調(diào)研數(shù)據(jù)顯示，27戶樣本企業(yè)近年來均有持續(xù)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入。從研發(fā)經(jīng)費(fèi)主要籌集渠道看，研發(fā)資金主要來源于自有資金的企業(yè)22戶，占比81.5%；有銀行貸款參與的企業(yè)2戶，占比7.4%；有政府資金參與的企業(yè)7戶，占比25.9%；研發(fā)資金主要來源于其他渠道的企業(yè)4戶，占比14.8%，由此可見，科技型中小企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)主要籌集渠道以企業(yè)自有資金投入為主，政府資金投入也在逐年加大，銀行貸款及其他資金支持有待進(jìn)一步加強(qiáng)。

（三）企業(yè)主要研發(fā)模式

從企業(yè)研發(fā)技術(shù)來源方面來看，企業(yè)自主研發(fā)占到一半以上。調(diào)研數(shù)據(jù)顯示，研發(fā)技術(shù)來源于國(guó)內(nèi)高校院所科研成果的企業(yè)9戶，占比33.3%；研發(fā)技術(shù)來源于企業(yè)自主研發(fā)的14戶，占比51.9%；研發(fā)技術(shù)來源于國(guó)內(nèi)其他企業(yè)（如集團(tuán)內(nèi)企業(yè)、合作企業(yè)、購買技術(shù)等）的7戶，占比25.9%；研發(fā)技術(shù)來源于國(guó)外（如購買國(guó)外技術(shù)、開源成果等）的企業(yè)2戶，占比7.4%。研發(fā)技術(shù)來源于其他渠道的6戶，占比22.2%。從研發(fā)合作主要對(duì)象看，合作主要對(duì)象為高等院校的企業(yè)7戶，占比77.8%；合作主要對(duì)象為科研機(jī)構(gòu)的企業(yè)5戶，占比55.6%；合作主要對(duì)象為政府機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)的企業(yè)1戶，占比11.1%；合作主要對(duì)象為其他國(guó)內(nèi)企業(yè)的4戶，占比44.4%；合作主要對(duì)象為跨國(guó)企業(yè)或國(guó)際研究機(jī)構(gòu)的企業(yè)1戶，占比11.1%。從研發(fā)主要合作形式看，共同設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)1戶，占比11.1%；委托或合作開展研發(fā)項(xiàng)目的企業(yè)6戶，占比66.7%；選聘兼職研發(fā)人員的企業(yè)2戶，占比22.2%；購買研發(fā)項(xiàng)目技術(shù)或成果4戶，占比44.4%、建立戰(zhàn)略聯(lián)盟進(jìn)行技術(shù)共享2戶，占比13.3%。

（四）企業(yè)研發(fā)水平多處于起步和跟跑階段

調(diào)研發(fā)現(xiàn)，過半企業(yè)對(duì)自身研發(fā)水平定位不清楚，除此之外，研發(fā)處于起步階段的企業(yè)占比最高。調(diào)研數(shù)據(jù)顯示，66.7%的企業(yè)對(duì)自身研發(fā)水平定位情況不清楚，18.5%的企業(yè)認(rèn)為自身研發(fā)水平處于起步階段，11.1%的企業(yè)認(rèn)為自身研發(fā)水平在國(guó)際上實(shí)現(xiàn)跟跑，3.7%的企業(yè)認(rèn)為自身研發(fā)水平在國(guó)際上實(shí)現(xiàn)并跑。樣本中，經(jīng)有關(guān)部門認(rèn)定為高新技術(shù)企業(yè)的12戶，占比44.4%；認(rèn)定為科技型中小企業(yè)的22戶，占比81.5%；認(rèn)定為專精特新企業(yè)的5戶，占比18.5%；其他國(guó)家資質(zhì)認(rèn)定企業(yè)3戶，占比11.1%。

（五）多數(shù)企業(yè)認(rèn)為國(guó)家支持中小企業(yè)科技創(chuàng)新相關(guān)政策落實(shí)效果明顯，享受科技創(chuàng)新政策的企業(yè)超過八成

從國(guó)家支持中小企業(yè)科技創(chuàng)新相關(guān)政策落實(shí)效果的總體評(píng)價(jià)方面，在參與調(diào)研的27戶企業(yè)中，享受研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除減免和高新技術(shù)企業(yè)稅收減免的12戶，占比44.4%；享受高新技術(shù)企業(yè)稅收減免的8戶，占比29.6%；技術(shù)開發(fā)或轉(zhuǎn)讓減免稅1戶，占比4.6%，小型微利企業(yè)所得稅減征9戶，占比33.3%；其他中小企業(yè)優(yōu)惠政策7戶，占比25.9%。

三、企業(yè)研發(fā)面臨的問題與困難

科技型中小企業(yè)聚焦行業(yè)垂直賽道，耕耘細(xì)分市場(chǎng)，技術(shù)實(shí)力是其發(fā)展的核心競(jìng)爭(zhēng)力。這些企業(yè)需要較長(zhǎng)時(shí)間的技術(shù)研發(fā)投入，配套人才、資金等支持，為持續(xù)創(chuàng)新能力蓄力，才能成為“小巨人”。目前，不少企業(yè)產(chǎn)品走“國(guó)產(chǎn)替代”路徑，重在突破國(guó)外“卡脖子”技術(shù)，開拓銷路，被市場(chǎng)接受認(rèn)可，承壓而上并非易事。在調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，成長(zhǎng)為“小巨人”的路并非坦途，要邁過人才、融資、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、數(shù)字化轉(zhuǎn)型等一道道坎。

（一）全市科技型中小企業(yè)主體規(guī)模小

近年來，鄂爾多斯市實(shí)施高新技術(shù)企業(yè)和科技型中小企業(yè)“雙倍增”計(jì)劃，全市科技型中小企業(yè)呈現(xiàn)較快增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。截至目前，科技型中小企業(yè)戶數(shù)達(dá)到299家，同比增長(zhǎng)75.9%。但是總體來看，企業(yè)戶均規(guī)模較小，299家企業(yè)中納入統(tǒng)計(jì)的規(guī)模以上企業(yè)僅有9家，2021年累計(jì)研發(fā)費(fèi)用僅3502.5萬元。而科技型領(lǐng)軍企業(yè)、科技“小巨人”企業(yè)、實(shí)現(xiàn)“四科”標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)、瞪羚企業(yè)、雛鷹企業(yè)、獨(dú)角獸企業(yè)等在鄂爾多斯市尚處于空白。

（二）企業(yè)對(duì)研發(fā)政策及資金支持需求強(qiáng)烈

參與此次調(diào)研的27戶企業(yè)普遍對(duì)研發(fā)政策資金支持期望較大。其中，認(rèn)為政策效果明顯的企業(yè)15戶，占比55.56%，超過一半；認(rèn)為政策效果一般的企業(yè)2戶，占比7.41%；未享受政策落實(shí)效果企業(yè)10戶。企業(yè)研發(fā)活動(dòng)享受政府資金獎(jiǎng)補(bǔ)的企業(yè)有10戶，占比37.04%，未享受的17戶，占比62.96%。政府獎(jiǎng)補(bǔ)資金主要用途用于擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模的1戶，占比10%；用于升級(jí)現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)技術(shù)水準(zhǔn)的5戶，占比50%；用于直接補(bǔ)貼研發(fā)項(xiàng)目的8戶，占比80%。科技型中小企業(yè)規(guī)模較小，自身實(shí)力相對(duì)較弱，大多屬于非資源型產(chǎn)業(yè)，以提供技術(shù)服務(wù)為主，而企業(yè)的研發(fā)項(xiàng)目一般有高風(fēng)險(xiǎn)、高利潤(rùn)的特點(diǎn)，研發(fā)費(fèi)用特別是高端人才等費(fèi)用在總體費(fèi)用中占比較高，因此，很多企業(yè)表示期望獲得專項(xiàng)資金來支持企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新。

（三）企業(yè)存在招聘難的問題

科技型中小企業(yè)不少是科研學(xué)者創(chuàng)業(yè)，這些企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需要“智囊團(tuán)”長(zhǎng)期支撐。調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，有一半以上企業(yè)存在招聘難的問題，普遍面臨專業(yè)人才不足、人才結(jié)構(gòu)有待優(yōu)化等問題。27戶樣本中，15戶企業(yè)表示存在招聘困難，占比55.6%；12戶企業(yè)表示不存在招聘困難，占比44.4%。認(rèn)為最近三年企業(yè)研發(fā)人才流失嚴(yán)重的有2戶企業(yè)，占比7.4%；認(rèn)為一般的有9戶企業(yè)，占比33.3%；認(rèn)為不存在研發(fā)人才流失的有16戶企業(yè)，占比59.3%。

（四）企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度不足

科技型中小企業(yè)受到規(guī)模的限制，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理方面存在諸多困惑。知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量不高，管理體制不完善。調(diào)研顯示，27戶樣本中認(rèn)為企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)程序簡(jiǎn)化、周期縮短的有8戶企業(yè)，占比29.6%；認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)程序沒有簡(jiǎn)化、周期沒有縮短的3戶，占比11.1%；認(rèn)為不清楚的16戶，占比59.3%。

（五）新冠肺炎疫情對(duì)多數(shù)企業(yè)研發(fā)有一定負(fù)面影響

新冠肺炎疫情暴發(fā)三年來，對(duì)企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)造成一定沖擊，雖然企業(yè)也采取了諸如交流模式由線下改為線上、定期核酸檢測(cè)、分批到崗、嚴(yán)控人員進(jìn)出或者優(yōu)先保障研發(fā)所需資金等一系列措施，但仍有部分企業(yè)研發(fā)項(xiàng)目被迫延長(zhǎng)原有項(xiàng)目周期或者縮減項(xiàng)目資金，甚至減少項(xiàng)目數(shù)量。調(diào)研數(shù)據(jù)顯示，27戶企業(yè)認(rèn)為近三年新冠肺炎疫情對(duì)企業(yè)科技創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)生影響。其中，認(rèn)為影響嚴(yán)重的企業(yè)2戶，占比7.4%；認(rèn)為一般的企業(yè)8戶，占比29.6%；認(rèn)為基本沒有影響的16戶，占比59.3%。直接影響主要體現(xiàn)在延長(zhǎng)項(xiàng)目原有周期、縮減項(xiàng)目資金、變更項(xiàng)目?jī)?nèi)容、減少項(xiàng)目數(shù)量等不同方面。

四、支持科技型中小企業(yè)發(fā)展地對(duì)策建議

支持科技型中小企業(yè)發(fā)展因以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向，瞄準(zhǔn)科技型中小企業(yè)投放資源，優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，強(qiáng)化政策支持等多方面發(fā)力。

（一）加大資金支持力度，緩解科技型中小企業(yè)發(fā)展遇到的資金難題

目前，科技型中小企業(yè)反映最多、最迫切的問題是想發(fā)展、融資難。因?yàn)橹行∑髽I(yè)發(fā)展處于初創(chuàng)期，不確定因素多，增加銀行放貸的風(fēng)險(xiǎn)。因此，建議建立針對(duì)科技型中小企業(yè)的小額扶持資金，通過政府財(cái)政資金支持所帶來的示范和引導(dǎo)效應(yīng)，全面拓寬資金支持渠道，減輕科技型中小企業(yè)在應(yīng)對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的資金壓力。爭(zhēng)取多方科技金融合作，保障各方需求信息共享，促進(jìn)優(yōu)秀科技項(xiàng)目交流展示，真正盤活科技金融市場(chǎng)。

（二）建立完善科技型中小企業(yè)人才支撐體系

一是營(yíng)造重視人才的氛圍。加大資金直接獎(jiǎng)補(bǔ)和福利性住房政策實(shí)施力度，著力解決高技術(shù)人才的戶口及家屬安置等問題。二是持續(xù)發(fā)揮鄂爾多斯人才庫服務(wù)的作用，健全科研人員雙向流動(dòng)機(jī)制，建立科技型企業(yè)專業(yè)技術(shù)人才職稱評(píng)審“綠色通道”。三是強(qiáng)化人才支撐。支持高技術(shù)人才引進(jìn)，推動(dòng)高層次人才、“科學(xué)家+工程師”隊(duì)伍建設(shè)，加快產(chǎn)業(yè)鏈高層次人才、創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)引進(jìn)，提高科研人員薪酬待遇，充分挖掘科研人員潛力。

（三）做好對(duì)企業(yè)的幫扶指導(dǎo)工作

相關(guān)部門要大力推動(dòng)各類科技中介服務(wù)平臺(tái)的建設(shè)和引進(jìn)，在行業(yè)信息、技術(shù)開發(fā)、財(cái)稅金融、管理技術(shù)咨詢等各個(gè)方面形成針對(duì)科技型中小企業(yè)的服務(wù)網(wǎng)絡(luò)。聯(lián)合科技、稅務(wù)等部門不定期走訪企業(yè)，進(jìn)行點(diǎn)對(duì)點(diǎn)指導(dǎo)。定期選取企業(yè)進(jìn)行檢查指導(dǎo)，通過實(shí)地走訪了解企業(yè)科技報(bào)表填報(bào)情況，查看企業(yè)科技臺(tái)賬狀況，及時(shí)指導(dǎo)和糾正存在的問題，為科技型中小企業(yè)提供信息、技術(shù)、管理、人才、資金等綜合服務(wù)。積極實(shí)施優(yōu)惠政策組合拳，精準(zhǔn)施策，快速反應(yīng)，持續(xù)加力，助力企業(yè)減負(fù)降本脫困，著力穩(wěn)崗位、促就業(yè)。

（四）引導(dǎo)企業(yè)加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化

政府加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化。一是加強(qiáng)小微企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策宣傳力度。二是政府加強(qiáng)對(duì)小微企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作支持力度，積極扶持創(chuàng)新企業(yè)申報(bào)專利、注冊(cè)商標(biāo)、登記版權(quán)和取得行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制標(biāo)權(quán)，提高自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的擁有量，保持小微企業(yè)在行業(yè)和優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。