首 頁 內(nèi)蒙古自治區(qū)人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)《內(nèi)蒙古自治區(qū)本級國有金融資本出資人職責(zé)實(shí)施規(guī)定（暫行）》的通知
內(nèi)蒙古自治區(qū)人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)《內(nèi)蒙古自治區(qū)本級國有金融資本出資人職責(zé)實(shí)施規(guī)定（暫行）》的通知
內(nèi)政辦發(fā)〔2021〕16號
各盟行政公署、市人民政府，自治區(qū)各委、辦、廳、局，各大企業(yè)、事業(yè)單位：
經(jīng)自治區(qū)人民政府同意，現(xiàn)將《內(nèi)蒙古自治區(qū)本級國有金融資本出資人職責(zé)實(shí)施規(guī)定（暫行）》印發(fā)給你們，請結(jié)合實(shí)際，認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
2021年3月18日
（此件公開發(fā)布）
內(nèi)蒙古自治區(qū)本級國有金融資本出資人職責(zé)實(shí)施規(guī)定（暫行）
第一章 總則
第一條【政策依據(jù)】 為進(jìn)一步加強(qiáng)自治區(qū)本級國有金融資本管理，明確出資人職責(zé)，根據(jù)《中共中央 國務(wù)院關(guān)于完善國有金融資本管理的指導(dǎo)意見》（中發(fā)〔2018〕25號）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)國有金融資本出資人職責(zé)暫行規(guī)定的通知》（國辦發(fā)〔2019〕49號）、《內(nèi)蒙古自治區(qū)黨委 自治區(qū)人民政府關(guān)于完善自治區(qū)國有金融資本管理的實(shí)施意見》（內(nèi)黨發(fā)〔2019〕18號）以及財(cái)政部關(guān)于國有金融資本管理的相關(guān)制度要求，結(jié)合自治區(qū)實(shí)際，制定本規(guī)定。
第二條【國有金融資本概念】 本規(guī)定所稱國有金融資本是指國家及其授權(quán)投資主體直接或間接對金融機(jī)構(gòu)出資所形成的資本和應(yīng)享有的權(quán)益。憑借國家權(quán)力和信用支持的金融機(jī)構(gòu)所形成的資本和應(yīng)享有的權(quán)益，納入國有金融資本管理，法律另有規(guī)定的除外。
前款所稱金融機(jī)構(gòu)包括依法設(shè)立的獲得金融業(yè)務(wù)許可證的各類金融企業(yè)，地方監(jiān)管的小額貸款公司、融資擔(dān)保公司、區(qū)域性股權(quán)市場、典當(dāng)行、融資租賃公司、商業(yè)保理公司、地方金融資產(chǎn)管理公司，金融控股公司、金融投資運(yùn)營公司以及金融基礎(chǔ)設(shè)施等實(shí)質(zhì)性開展金融業(yè)務(wù)的其他企業(yè)或機(jī)構(gòu)。
第三條【自治區(qū)本級國有金融機(jī)構(gòu)】 自治區(qū)本級國有金融機(jī)構(gòu)執(zhí)行統(tǒng)一的國有金融資本管理制度，根據(jù)新設(shè)、合并、注銷等實(shí)際情況調(diào)整納入管理范疇的自治區(qū)本級國有金融機(jī)構(gòu)。
第四條【國有金融資本出資人】 自治區(qū)人民政府授權(quán)自治區(qū)財(cái)政廳集中統(tǒng)一履行自治區(qū)本級國有金融資本出資人職責(zé)。按照統(tǒng)一規(guī)制、分級管理原則，國有金融機(jī)構(gòu)執(zhí)行統(tǒng)一的國有金融資本管理規(guī)章制度。
自治區(qū)財(cái)政廳以管資本為主加強(qiáng)國有金融資產(chǎn)監(jiān)管，重點(diǎn)管好國有金融資本布局、規(guī)范資本運(yùn)作、提高資本回報(bào)、維護(hù)資本安全，對國家出資金融機(jī)構(gòu)依法享有資本收益、參與重大決策和選擇管理者等出資人權(quán)利。
第五條【國有金融資本管理受托人】 自治區(qū)財(cái)政廳以市場化、法制化方式履行國有金融資本出資人職責(zé)。成立自治區(qū)本級金融投資控股集團(tuán)公司，履行自治區(qū)本級國有金融資本管理受托人職責(zé)，其他受托人根據(jù)實(shí)際工作需要另行確定。國家有明確規(guī)定需由自治區(qū)財(cái)政廳履行出資人職責(zé)的國有金融機(jī)構(gòu)，可不進(jìn)行受托管理。受托人按照受托權(quán)限管理國有金融資本，自治區(qū)財(cái)政廳履行出資人的身份不變、產(chǎn)權(quán)管理責(zé)任不變、執(zhí)行統(tǒng)一規(guī)制不變、全口徑報(bào)告職責(zé)不變。
第六條【國有金融資本全口徑報(bào)告】 自治區(qū)財(cái)政廳定期向自治區(qū)黨委和政府報(bào)告履行出資人職責(zé)和國有金融資本管理相關(guān)情況，并按照法定程序向自治區(qū)人大常委會(huì)報(bào)告。
第七條【加強(qiáng)國有金融機(jī)構(gòu)黨的建設(shè)】 國有及國有控股金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持和加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)，發(fā)揮黨委的領(lǐng)導(dǎo)作用。國有及國有控股金融機(jī)構(gòu)黨委把方向、管大局、保落實(shí)，重點(diǎn)管政治方向、領(lǐng)導(dǎo)班子、基本制度、重大決策和黨的建設(shè)，健全完善黨建工作責(zé)任制，切實(shí)承擔(dān)好、落實(shí)好從嚴(yán)管黨治黨責(zé)任。
第二章 出資人職責(zé)
第八條【權(quán)力清單】 自治區(qū)財(cái)政廳作為出資人代表機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是：
（一）堅(jiān)持和加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)，貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院決策部署及自治區(qū)黨委和政府工作要求，指導(dǎo)推進(jìn)國有及國有控股金融機(jī)構(gòu)改革。
（二）組織編制國有金融資本發(fā)展規(guī)劃，理清發(fā)展思路，明確發(fā)展目標(biāo)，找準(zhǔn)發(fā)展路徑，制定分階段實(shí)施計(jì)劃和具體措施。
（三）組織實(shí)施金融機(jī)構(gòu)國有資本基礎(chǔ)管理工作。
（四）負(fù)責(zé)國有金融資本經(jīng)營預(yù)決算管理，組織上交國有金融資本收益。
（五）對所出資金融機(jī)構(gòu)行使股東職責(zé)，維護(hù)所有者權(quán)益，以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任。
（六）按照公司治理程序，制定或參與制定所出資金融機(jī)構(gòu)章程，依法選派董事、監(jiān)事，委派股東代表參與股東(大)會(huì)。
（七）通過法定程序參與所出資金融機(jī)構(gòu)管理者的任免、考核，根據(jù)考核結(jié)果對其進(jìn)行獎(jiǎng)懲。負(fù)責(zé)國有及國有控股金融機(jī)構(gòu)薪酬監(jiān)管，完善激勵(lì)約束機(jī)制。
（八）監(jiān)督金融機(jī)構(gòu)國有資本保值增值。
（九）建立統(tǒng)一的國有金融資本統(tǒng)計(jì)監(jiān)測體系。
（十）委托其他部門、機(jī)構(gòu)管理國有金融資本，督促檢查國有及國有控股金融機(jī)構(gòu)、受托人執(zhí)行國有金融資本管理制度。
（十一）履行出資人的其他職責(zé)和承辦自治區(qū)人民政府交辦的事項(xiàng)。
第九條【責(zé)任清單】 自治區(qū)財(cái)政廳履行出資人職責(zé)的主要義務(wù)是：
（一）服務(wù)國家戰(zhàn)略，落實(shí)國家金融政策法規(guī)，統(tǒng)籌優(yōu)化國有金融資本戰(zhàn)略布局，健全資本補(bǔ)充和動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制。
（二）健全國有金融資本形態(tài)轉(zhuǎn)換、合理流動(dòng)機(jī)制，保持國有金融資本在金融領(lǐng)域的主導(dǎo)地位，保持對重點(diǎn)金融機(jī)構(gòu)的控制力。
（三）探索有效的國有金融資本授權(quán)經(jīng)營體制及實(shí)現(xiàn)方式，促進(jìn)國有金融資本保值增值，防范流失。
（四）促進(jìn)國有及國有控股金融機(jī)構(gòu)建立現(xiàn)代企業(yè)制度，健全風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)控體系，完善法人治理結(jié)構(gòu)，推進(jìn)金融治理現(xiàn)代化。
（五）尊重國有及國有控股金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營自主權(quán)，依法維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益，增強(qiáng)活力、競爭力和可持續(xù)發(fā)展能力，配合做好重大風(fēng)險(xiǎn)處置工作。
（六）尊重受托人受托履行國有金融資本管理職責(zé)，不得不當(dāng)干預(yù)受托人履職。
（七）承擔(dān)全口徑國有金融資本報(bào)告工作。
（八）接受外部監(jiān)督，依法依規(guī)披露國有金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營狀況，提升國有金融資本運(yùn)營透明度。
（九）加強(qiáng)與金融管理部門的溝通協(xié)調(diào)和信息共享，按照市場監(jiān)管與出資人職責(zé)相分離的原則，理順國有金融機(jī)構(gòu)管理體制。
第十條【負(fù)面清單】 自治區(qū)財(cái)政廳履行出資人職責(zé)不得有如下行為：
（一）超越職責(zé)、權(quán)限或違反程序履行職責(zé)。
（二）違法違規(guī)干預(yù)所出資金融機(jī)構(gòu)日常經(jīng)營活動(dòng)，侵犯國有金融機(jī)構(gòu)合法權(quán)益。
（三）履職過程中泄露未經(jīng)公開的商業(yè)秘密或內(nèi)幕信息。
（四）派出股權(quán)董事對國有金融機(jī)構(gòu)明顯偏離政策目標(biāo)甚至監(jiān)管的套利行為未能及時(shí)制止。
（五）干預(yù)金融管理部門依法實(shí)施監(jiān)管。
第三章 受托人職責(zé)
第十一條【受托人權(quán)利】 受托人根據(jù)自治區(qū)財(cái)政廳委托，按照產(chǎn)權(quán)關(guān)系，落實(shí)統(tǒng)一規(guī)制，管理國有金融資本，享有以下權(quán)利：
（一）協(xié)同推進(jìn)受托管理的國有及國有控股金融機(jī)構(gòu)改革，健全公司法人治理。
（二）按照受托權(quán)限和程序，對受托管理的金融機(jī)構(gòu)行使相關(guān)股東職責(zé)。
（三）通過提名董事、監(jiān)事人選等方式，參與受托管理的金融機(jī)構(gòu)管理者的選擇和考核。
（四）按照股權(quán)關(guān)系，通過公司法人治理機(jī)制，向受托管理的金融機(jī)構(gòu)派出董事、監(jiān)事等，并加強(qiáng)管理和監(jiān)督。
（五）按照法定程序，參與受托管理的金融機(jī)構(gòu)的重大事項(xiàng)決策，維護(hù)出資人合法權(quán)益。
根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，須經(jīng)自治區(qū)人民政府批準(zhǔn)的履行出資人職責(zé)的重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)自治區(qū)財(cái)政廳同意后，報(bào)請自治區(qū)人民政府批準(zhǔn)。
第十二條【受托人義務(wù)】 受托人管理國有金融資本的主要義務(wù)是：
（一）按照受托權(quán)責(zé)對等原則，提升國有金融資本運(yùn)營效率，保障金融安全，防范金融風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)保值增值。
（二）落實(shí)統(tǒng)一的國有金融資本管理規(guī)章制度。
（三）督促受托管理的金融機(jī)構(gòu)履行好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和防控金融風(fēng)險(xiǎn)的主體責(zé)任，監(jiān)交其國有資本經(jīng)營收益。
（四）定期向自治區(qū)財(cái)政廳報(bào)告受托履行國有金融資本管理職責(zé)、貫徹落實(shí)國家戰(zhàn)略和政策目標(biāo)等情況。
（五）接受自治區(qū)財(cái)政廳的評價(jià)、監(jiān)督和考核。
（六）落實(shí)自治區(qū)財(cái)政廳委托的其他有關(guān)事項(xiàng)。
第四章 基礎(chǔ)管理
第十三條【基礎(chǔ)管理范疇】 自治區(qū)財(cái)政廳組織實(shí)施本級金融機(jī)構(gòu)國有資本監(jiān)管，包括清產(chǎn)核資、產(chǎn)權(quán)登記、資產(chǎn)評估、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、保值增值、統(tǒng)計(jì)分析、資本收益等工作，對國有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)實(shí)施全流程監(jiān)管，落實(shí)國有金融資本穿透管理職責(zé)。納入母公司并表管理或擁有實(shí)際控制權(quán)的各級子公司，由母公司按照公司治理程序，負(fù)責(zé)落實(shí)統(tǒng)一的國有金融資本管理制度。
第十四條【清產(chǎn)核資】 自治區(qū)財(cái)政廳可根據(jù)需要，委托中介機(jī)構(gòu)對自治區(qū)本級金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行清產(chǎn)核資、資產(chǎn)評估和財(cái)務(wù)審計(jì)等。
第十五條【財(cái)務(wù)季報(bào)、決算】 根據(jù)《金融企業(yè)財(cái)務(wù)規(guī)則》，組織編制金融機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)季報(bào)和財(cái)務(wù)決算。自治區(qū)本級金融機(jī)構(gòu)及盟市財(cái)政局應(yīng)當(dāng)及時(shí)向自治區(qū)財(cái)政廳報(bào)送季度報(bào)告、年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告。自治區(qū)財(cái)政廳指導(dǎo)督促地方金融機(jī)構(gòu)按照《中華人民共和國會(huì)計(jì)法》《金融企業(yè)財(cái)務(wù)規(guī)則》等法律、規(guī)章規(guī)范會(huì)計(jì)核算，確保財(cái)務(wù)信息真實(shí)可靠，并對地方金融機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)信息進(jìn)行匯總、分析和評價(jià)，及時(shí)向自治區(qū)人民政府和財(cái)政部報(bào)告。
第十六條【產(chǎn)權(quán)登記】 根據(jù)《國有金融資本產(chǎn)權(quán)登記管理辦法（試行）》（財(cái)金〔2019〕93號）和《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)國有金融資本產(chǎn)權(quán)登記有關(guān)表證的通知》（財(cái)金〔2019〕45號）相關(guān)規(guī)定，做好地方國有金融機(jī)構(gòu)國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記等資產(chǎn)管理工作。
第十七條【產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓】 自治區(qū)本級國有金融機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)讓國有資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)向自治區(qū)財(cái)政廳報(bào)批，國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓原則上應(yīng)當(dāng)通過自治區(qū)財(cái)政廳認(rèn)可的有資質(zhì)的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)進(jìn)行交易，確保過程公開透明。轉(zhuǎn)讓全部或部分國有股權(quán)，致使自治區(qū)本級金融機(jī)構(gòu)或其重點(diǎn)子公司不再擁有控股地位的，或者可能導(dǎo)致實(shí)際控制權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的重大股權(quán)管理事項(xiàng)，自治區(qū)財(cái)政廳應(yīng)依法依規(guī)審核并報(bào)自治區(qū)人民政府批準(zhǔn)。金融資產(chǎn)管理公司等金融機(jī)構(gòu)正常經(jīng)營業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)性投資涉及的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓，按相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定執(zhí)行。
第十八條【國有金融資本收益和經(jīng)營預(yù)算決算管理】 自治區(qū)財(cái)政廳負(fù)責(zé)審核監(jiān)管自治區(qū)本級金融機(jī)構(gòu)國有資本經(jīng)營預(yù)算收益及支出計(jì)劃，并匯總編制自治區(qū)本級金融機(jī)構(gòu)國有資本經(jīng)營預(yù)算建議草案。
第十九條【派出股權(quán)董事】 根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)國有股權(quán)董事管理暫行辦法》（財(cái)金〔2019〕138號）有關(guān)規(guī)定，自治區(qū)財(cái)政廳或者受托人采取內(nèi)部遴選、選聘相關(guān)領(lǐng)域?qū)I(yè)人士等方式確定股權(quán)董事建議人選，通過金融監(jiān)管部門初審后，向自治區(qū)本級國有金融機(jī)構(gòu)提名，最終由自治區(qū)本級國有金融機(jī)構(gòu)按法定程序產(chǎn)生。股權(quán)董事分別就涉及重大事項(xiàng)的議案和一般性議案提出專業(yè)判斷，并按權(quán)限、程序和時(shí)限要求向自治區(qū)財(cái)政廳或者受托人報(bào)告或者提請審批。
第二十條【國有金融資本配置】 建立國有金融資本金補(bǔ)充和動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，統(tǒng)籌規(guī)劃國有金融資本戰(zhàn)略布局，支持自治區(qū)國有金融機(jī)構(gòu)發(fā)展壯大。
第五章 重大事項(xiàng)管理
第二十一條【依法行權(quán)】 自治區(qū)財(cái)政廳及受托人依照法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，制定或者參與制定所出資金融機(jī)構(gòu)的章程，按照公司章程行使權(quán)力、履行義務(wù)。
第二十二條【重大事項(xiàng)】 涉及重大事項(xiàng)的議案，是指根據(jù)《中華人民共和國公司法》、金融機(jī)構(gòu)公司章程等規(guī)定，需提交股東大會(huì)審議的議案，需三分之二以上董事同意的議案，涉及出資人重大利益的議案，或可能對金融機(jī)構(gòu)產(chǎn)生重大影響的議案。包括但不限于：
（一）公司章程的首次制定及全面修訂，重要公司治理文件的制定與修改，董事會(huì)專門委員會(huì)的組成與調(diào)整，制定或修改股東大會(huì)對董事會(huì)、董事會(huì)對經(jīng)營管理層授權(quán)方案。
（二）戰(zhàn)略規(guī)劃的制定與修訂。
（三）年度經(jīng)營計(jì)劃與財(cái)務(wù)預(yù)決算的制定與調(diào)整。
（四）高級管理人員的聘任、解聘、獎(jiǎng)懲事項(xiàng)及薪酬管理，制定或?qū)嵤┕蓹?quán)激勵(lì)和員工持股計(jì)劃，購買董事、監(jiān)事及高級管理人員責(zé)任險(xiǎn)。
（五）利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案。
（六）資本規(guī)劃方案，公司上市或股權(quán)融資方案，增加或減少注冊資本，回購公司自身股票。
（七）法人機(jī)構(gòu)的設(shè)立。
（八）重大經(jīng)營事項(xiàng)、重大投融資、重大收購兼并、重大資產(chǎn)處置、重大對外擔(dān)保、重大資產(chǎn)抵押、重大關(guān)聯(lián)交易、重大對外贈(zèng)與事項(xiàng)。
（九）外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的聘用、解聘及續(xù)聘；股權(quán)投資基金的資產(chǎn)管理人（托管人）聘用、更換及管理費(fèi)提取標(biāo)準(zhǔn)等有關(guān)事項(xiàng)。
（十）合并、分立、解散或變更公司形式的方案。
（十一）相關(guān)法律法規(guī)要求或者自治區(qū)黨委和政府交辦或者自治區(qū)財(cái)政廳認(rèn)為必要的其他事項(xiàng)。
第二十三條【重大事項(xiàng)管理規(guī)程】 自治區(qū)本級國有金融機(jī)構(gòu)報(bào)請自治區(qū)人民政府研究決定事項(xiàng)，需首先報(bào)自治區(qū)財(cái)政廳或者受托人，受托人按照受托權(quán)限自行審批或者報(bào)自治區(qū)財(cái)政廳。對于其中特別重大事項(xiàng)，再由自治區(qū)財(cái)政廳報(bào)請自治區(qū)人民政府審批。
針對設(shè)立董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東（大）會(huì)、經(jīng)營管理層等法人治理結(jié)構(gòu)的金融機(jī)構(gòu)，重大事項(xiàng)在履行法人治理程序前，需由股權(quán)董事按照《金融機(jī)構(gòu)國有股權(quán)董事議案審議操作指引》（財(cái)金〔2019〕6號）相關(guān)規(guī)定，報(bào)請自治區(qū)財(cái)政廳或者受托人進(jìn)行審批，受托人按照受托權(quán)限自行審批或者報(bào)自治區(qū)財(cái)政廳。自治區(qū)財(cái)政廳酌情就其中的特別重大事項(xiàng)報(bào)請自治區(qū)人民政府審批。
針對國有獨(dú)資的金融機(jī)構(gòu)，重大事項(xiàng)需報(bào)請自治區(qū)財(cái)政廳或者受托人審批，受托人按照受托權(quán)限自行審批或者報(bào)自治區(qū)財(cái)政廳。自治區(qū)財(cái)政廳酌情就其中的特別重大事項(xiàng)報(bào)請自治區(qū)人民政府審批。
第六章 金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人選擇與績效考核
第二十四條【選擇金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人】 本規(guī)定所規(guī)范的金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，是指按照領(lǐng)導(dǎo)人員管理權(quán)限由自治區(qū)黨委常委會(huì)、自治區(qū)黨委組織部或自治區(qū)財(cái)政廳黨組管理的干部。
金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，是指自治區(qū)本級設(shè)立董事會(huì)的金融企業(yè)董事長、副董事長、執(zhí)行董事、總經(jīng)理（總裁、行長）、監(jiān)事長（監(jiān)事會(huì)主席）、副總經(jīng)理（副總裁、副行長）；未設(shè)立董事會(huì)的金融企業(yè)總經(jīng)理（總裁、行長）、副總經(jīng)理（副總裁、副行長）；金融企業(yè)黨委書記、副書記、紀(jì)委書記、黨委委員（組織任命為企業(yè)副職負(fù)責(zé)人）等。
選拔任用金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，必須突出政治標(biāo)準(zhǔn)，注重專業(yè)能力，堅(jiān)持以事?lián)袢?、人事相宜，樹立正確選人用人導(dǎo)向。
選拔任用金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，主要采取內(nèi)部推選、外部交流等方式；根據(jù)崗位特點(diǎn)和工作需要，也可以采取競聘上崗、公開遴選、委托推薦、公開招聘等方式。
金融機(jī)構(gòu)黨委換屆時(shí)，黨委班子成員應(yīng)當(dāng)由黨員代表大會(huì)或者黨員大會(huì)選舉產(chǎn)生的，按照《中國共產(chǎn)黨章程》和有關(guān)規(guī)定辦理。
選擇金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)按照領(lǐng)導(dǎo)人員管理權(quán)限由自治區(qū)黨委常委會(huì)、自治區(qū)黨委組織部或自治區(qū)財(cái)政廳黨組作出任免決定或者提出推薦人選的意見，按照《中華人民共和國公司法》等有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程等履行任免程序。
上級黨組織和紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對國有金融機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)班子和負(fù)責(zé)人履行職責(zé)、行使權(quán)力的監(jiān)督，強(qiáng)化選人用人監(jiān)督，嚴(yán)肅查處違規(guī)違紀(jì)行為，從嚴(yán)查處違規(guī)用人問題和選人用人中的不正之風(fēng)，堅(jiān)決懲治和有效預(yù)防腐敗。
第二十五條【考核評價(jià)】 自治區(qū)黨委組織部、財(cái)政廳及受托人負(fù)責(zé)對國有金融機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)班子和負(fù)責(zé)人的綜合考核評價(jià)，分為年度綜合考核評價(jià)和任期綜合考核評價(jià)。堅(jiān)持定量考核和定性評價(jià)相結(jié)合，科學(xué)設(shè)置指標(biāo)體系，綜合相關(guān)情況確定考核結(jié)果。對金融機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)班子重點(diǎn)考核評價(jià)政治素質(zhì)、經(jīng)營業(yè)績、團(tuán)結(jié)協(xié)作、作風(fēng)形象和黨建工作等情況，對金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人重點(diǎn)考核評價(jià)政治表現(xiàn)、能力素質(zhì)、工作業(yè)績、廉潔從業(yè)和履行“一崗雙責(zé)”等情況。綜合考評統(tǒng)籌運(yùn)用人民銀行呼和浩特中心支行、內(nèi)蒙古銀保監(jiān)局、自治區(qū)地方金融監(jiān)管局等金融管理部門日常監(jiān)管結(jié)果。
綜合考評結(jié)果以適當(dāng)方式向領(lǐng)導(dǎo)班子和負(fù)責(zé)人反饋，并作為國有金融機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)班子調(diào)整和負(fù)責(zé)人選拔任用、培養(yǎng)教育、管理監(jiān)督和激勵(lì)約束的重要依據(jù)。
第七章 薪酬管理
第二十六條【管理監(jiān)督】 自治區(qū)財(cái)政廳及受托人依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和政策規(guī)定，對金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人年度薪酬實(shí)施方案進(jìn)行審核，對金融機(jī)構(gòu)年度工資總額預(yù)算編制、報(bào)告及執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督管理。
第二十七條【薪酬管理原則】 金融機(jī)構(gòu)薪酬管理遵循以下原則：
（一）堅(jiān)持完善現(xiàn)代企業(yè)制度的方向，健全金融機(jī)構(gòu)職工工資與經(jīng)濟(jì)效益同向聯(lián)動(dòng)、能增能減的機(jī)制，健全金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人薪酬分配的激勵(lì)和約束機(jī)制，促進(jìn)金融機(jī)構(gòu)持續(xù)健康發(fā)展。
（二）堅(jiān)持分類管理，根據(jù)不同金融機(jī)構(gòu)功能性質(zhì)和法人治理結(jié)構(gòu)完善程度，實(shí)行工資總額分類管理。嚴(yán)格規(guī)范金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人薪酬分配，金融機(jī)構(gòu)職業(yè)經(jīng)理人按有關(guān)規(guī)定實(shí)行市場化薪酬分配機(jī)制。
（三）堅(jiān)持統(tǒng)籌兼顧，形成金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人與職工之間的合理工資收入分配關(guān)系，統(tǒng)籌處理好不同機(jī)構(gòu)和機(jī)構(gòu)內(nèi)部不同職工之間的工資分配關(guān)系，調(diào)節(jié)過高收入。
（四）堅(jiān)持政府監(jiān)管與市場決定和金融機(jī)構(gòu)自律相結(jié)合，完善金融機(jī)構(gòu)薪酬監(jiān)管體制機(jī)制，規(guī)范收入分配秩序。
第二十八條【工資總額管理】 金融機(jī)構(gòu)每年度圍繞發(fā)展戰(zhàn)略，按照國家和自治區(qū)工資收入分配宏觀政策要求，依據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營目標(biāo)、經(jīng)濟(jì)效益情況和人力資源管理要求，對工資總額的確定、發(fā)放和職工工資水平的調(diào)整，作出預(yù)算安排，并且進(jìn)行有效控制和監(jiān)督。
第二十九條【薪酬構(gòu)成】 金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人薪酬由基本年薪、績效年薪、任期激勵(lì)收入三部分構(gòu)成。
第三十條【基本年薪】 金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人基本年薪根據(jù)自治區(qū)本級發(fā)布的基本年薪基數(shù)確定。對本機(jī)構(gòu)在崗職工平均工資低于基本年薪基數(shù)的，金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人基本年薪從低核定。除因政策性減利因素影響外，金融機(jī)構(gòu)上年度經(jīng)濟(jì)效益沒有實(shí)際增長的，不得核增當(dāng)年基本年薪。
第三十一條【績效年薪】 金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人績效年薪以基本年薪為基數(shù)，根據(jù)年度考核評價(jià)結(jié)果并結(jié)合績效年薪調(diào)節(jié)系數(shù)確定。對年度綜合評價(jià)為不勝任的金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，不得核發(fā)其績效年薪。對當(dāng)年金融機(jī)構(gòu)在崗職工平均工資未增長的，不得核增金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的績效年薪。除因政策性減利因素影響外，當(dāng)年金融機(jī)構(gòu)經(jīng)濟(jì)效益不增長或下降的，負(fù)責(zé)人績效年薪原則上不得增長或相應(yīng)下降。
第三十二條【任期激勵(lì)收入】 金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任期激勵(lì)收入根據(jù)任期考核評價(jià)結(jié)果，在不超過金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任期內(nèi)年薪總水平的30%以內(nèi)確定。金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任期考核評價(jià)周期為3年，對任期綜合考核評價(jià)為不勝任的金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，不得核發(fā)其任期激勵(lì)收入。
第三十三條【薪酬兌現(xiàn)】 金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人基本年薪按月支付?？冃晷桨凑障瓤己撕髢冬F(xiàn)的原則，在考核年度兌現(xiàn)，金融機(jī)構(gòu)可按照不超過上年度負(fù)責(zé)人績效年薪30%的比例實(shí)施按月預(yù)發(fā)。任期激勵(lì)收入在任期考核結(jié)束并經(jīng)審核批復(fù)后兌現(xiàn)，可一次性兌現(xiàn)，也可往后順延分三個(gè)年度延期兌現(xiàn)。
第三十四條【信息公開】 金融機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全薪酬信息公開制度，按年度向社會(huì)公開披露金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人薪酬信息和工資總額、職工平均工資等信息。
第三十五條【監(jiān)督處罰】 自治區(qū)財(cái)政廳會(huì)同有關(guān)部門，負(fù)責(zé)對金融機(jī)構(gòu)執(zhí)行國家、自治區(qū)工資收入分配政策情況和負(fù)責(zé)人薪酬制度實(shí)施過程、結(jié)果進(jìn)行監(jiān)督。對金融機(jī)構(gòu)存在超提、超發(fā)工資總額和負(fù)責(zé)人違反規(guī)定自定薪酬、兼職取酬、享受福利性待遇等行為的，依照有關(guān)規(guī)定給予紀(jì)律處分、組織處理和經(jīng)濟(jì)處罰，并追回違規(guī)發(fā)放的工資總額和所得收入。企業(yè)負(fù)責(zé)人因違紀(jì)違規(guī)受到處理的，減發(fā)或者全部扣發(fā)績效年薪和任期激勵(lì)收入。
第八章 附則
第三十六條【國有企業(yè)投資入股金融機(jī)構(gòu)】 自治區(qū)本級國有企業(yè)投資新設(shè)、控股、參股金融類機(jī)構(gòu)，需經(jīng)自治區(qū)財(cái)政廳同意并報(bào)自治區(qū)人民政府核準(zhǔn)。
自治區(qū)本級國有企業(yè)投資入股金融類機(jī)構(gòu)，依法行使具體股東職責(zé)，具體負(fù)責(zé)組織實(shí)施統(tǒng)一的國有金融資本管理制度。其中，國有實(shí)體企業(yè)投資入股金融機(jī)構(gòu)的，由自治區(qū)財(cái)政廳會(huì)同自治區(qū)國資委組織做好統(tǒng)一的國有金融資本管理制度落實(shí)工作。
第三十七條【責(zé)任追究】 按照職責(zé)權(quán)限，自治區(qū)財(cái)政廳及相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)對違反本規(guī)定的行為進(jìn)行處罰。
第三十八條【盟市以下管理】 各盟行政公署、市人民政府依據(jù)本規(guī)定，結(jié)合本地區(qū)實(shí)際和管理情況，制定具體實(shí)施細(xì)則，報(bào)自治區(qū)財(cái)政廳備案。
第三十九條【生效日期】 本規(guī)定自印發(fā)之日起施行。
（來源：內(nèi)蒙古自治區(qū)人民政府辦公廳）
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