首 頁 內(nèi)蒙古自治區(qū)黨委 自治區(qū)人民政府關于深化投融資體制改革的實施意見
為貫徹落實《中共中央、國務院關于深化投融資體制改革的意見》(中發(fā)〔2016〕18號)精神，深化投融資體制改革，充分發(fā)揮投資對穩(wěn)增長、調(diào)結(jié)構(gòu)、惠民生的關鍵作用，結(jié)合自治區(qū)實際，提出如下實施意見。
一.總體要求
全面貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中、五中、六中全會精神，以鄧小平理論、“三個代表”重要思想、科學發(fā)展觀為指導，深入貫徹習近平總書記系列重要講話精神和治國理政新理念新思想新戰(zhàn)略，全面落實習近平總書記考察內(nèi)蒙古重要講話精神，深入貫徹自治區(qū)第十次黨代會和十屆二次全會精神，按照“五位一體”總體布局和“四個全面”戰(zhàn)略布局，貫徹落實新發(fā)展理念，著力推進供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用和更好發(fā)揮政府作用，進一步轉(zhuǎn)變政府職能，深入推進簡政放權、放管結(jié)合、優(yōu)化服務改革，尊重企業(yè)投資主體地位，最大程度釋放全社會投資潛力，建立和完善企業(yè)自主決策、融資渠道暢通，職能轉(zhuǎn)變到位、政府行為規(guī)范，宏觀調(diào)控有效、法治保障健全的新型投融資體制。
二.優(yōu)化企業(yè)投資管理，充分激發(fā)社會投資動力和活力
(一)強化企業(yè)投資主體地位。落實企業(yè)投資自主權，堅持企業(yè)投資核準范圍最小化，原則上由企業(yè)依法依規(guī)自主決策投資行為。對極少數(shù)關系國家安全和生態(tài)安全、涉及全區(qū)重大生產(chǎn)力布局調(diào)整、戰(zhàn)略性資源開發(fā)和重大公共利益等項目，政府從維護社會公共利益角度確需依法進行審查把關的，應將審查項目以清單方式列明，并向社會公開發(fā)布。鼓勵盟市、旗縣(市、區(qū))在國家級和自治區(qū)級各類開發(fā)區(qū)等特定區(qū)域，選擇投資規(guī)模小、市場化程度高、不涉及公共安全和生態(tài)安全等問題的項目領域，探索實行政府定標準、企業(yè)作承諾、過程強監(jiān)管、失信有懲戒的企業(yè)投資項目承諾制。
(二)建立健全企業(yè)投資項目“三個清單”管理制度。建立健全企業(yè)投資項目管理負面清單制度、權力清單制度、責任清單制度，并及時向社會公布清單。及時修訂并公布自治區(qū)政府核準的投資項目目錄，除目錄范圍內(nèi)的項目外，一律實行備案制，由企業(yè)自主決策、自負盈虧、自擔風險。各級政府部門沒有法律法規(guī)依據(jù)的企業(yè)投資項目管理事項要一律取消。堅持下放層級與承接能力相匹配的原則，對涉及全區(qū)重大規(guī)劃布局、重要資源開發(fā)配置的核準事項，原則上不下放到盟市一級、一律不得下放到旗縣一級。除國務院另有規(guī)定外，實行備案管理的項目按照屬地原則，由旗縣一級進行備案。健全“三個清單”動態(tài)管理機制，根據(jù)情況變化適時調(diào)整。
(三)優(yōu)化項目管理流程。實行備案制的投資項目，備案機關要通過投資項目在線審批監(jiān)管平臺或政務服務大廳，提供快捷服務，不得設置任何前置條件。實行核準制的投資項目，各級政府部門要依托投資項目在線審批監(jiān)管平臺或政務服務大廳實行并聯(lián)核準。精簡投資項目核準前置條件，只保留規(guī)劃選址、用地預審以及重特大項目的環(huán)評審批作為前置條件。發(fā)展改革、經(jīng)濟和信息化、國土資源、城鄉(xiāng)規(guī)劃、環(huán)境保護、水利等相關部門要協(xié)同下放審批權限，在行政審批權相對集中改革試點盟市和旗縣(市、區(qū))，整合環(huán)境影響評價、安全評價、節(jié)能評估、水土保持方案等投資項目評審事項，探索建立多評合一、統(tǒng)一評審的新模式。進一步簡化、整合投資項目報建手續(xù)，取消投資項目報建階段技術審查類的相關審批手續(xù)，探索實行先建后驗的管理模式。
(四)規(guī)范投資項目中介服務。鞏固清理規(guī)范涉及行政審批的中介服務事項成果，除法律法規(guī)規(guī)定的中介服務事項外，審批部門不得要求申請人委托中介服務機構(gòu)開展服務，不得要求申請人提供相關中介服務材料。確需企業(yè)委托中介服務機構(gòu)的，審批部門不得以任何形式指定中介服務機構(gòu)，對各類中介服務機構(gòu)提供的服務應同等對待。審批部門在審批過程中委托開展的評估、論證等技術性服務活動，必須通過競爭方式選擇中介服務機構(gòu)，服務費用一律由審批部門支付并納入部門預算。放寬中介服務機構(gòu)準入條件，加快推進中介服務市場化進程，嚴禁通過限額管理控制中介服務機構(gòu)數(shù)量。各類投資中介服務機構(gòu)要堅持誠信原則，加強自我約束，增強服務意識和社會責任意識，塑造誠信高效、社會信賴的行業(yè)形象。
(五)規(guī)范企業(yè)投資行為。各類企業(yè)要嚴格遵守城鄉(xiāng)規(guī)劃、土地管理、環(huán)境保護、安全生產(chǎn)等方面的法律法規(guī)，認真執(zhí)行相關政策和標準規(guī)定，依法落實項目法人責任制、招標投標制、工程監(jiān)理制和合同管理制，自覺規(guī)范投資行為。對于以不正當手段取得核準或備案手續(xù)以及未按照核準或備案內(nèi)容進行建設的項目，核準、備案機關應當根據(jù)情節(jié)輕重依法給予警告、責令停止建設、責令停產(chǎn)等處罰。對于未依法辦理其他相關手續(xù)擅自開工建設，以及建設過程中違反城鄉(xiāng)規(guī)劃、土地管理、環(huán)境保護、安全生產(chǎn)等方面法律法規(guī)的項目，相關部門應依法予以處罰。相關責任人員涉嫌犯罪的，依法移送司法機關處理。有關行業(yè)協(xié)會要加強行業(yè)自律，健全行業(yè)規(guī)范和標準，提高服務質(zhì)量，不得變相審批。
三.完善政府投資體制，發(fā)揮好政府投資的引導和帶動作用
(六)明確政府投資范圍。政府投資資金只投向市場不能有效配置資源的社會公益服務、公共基礎設施、農(nóng)牧業(yè)和農(nóng)村牧區(qū)、生態(tài)環(huán)境保護和修復、重大科技進步、社會管理、國家安全等公共領域的項目，以非經(jīng)營性項目為主，原則上不支持經(jīng)營性項目。
(七)優(yōu)化政府投資安排方式。政府投資資金按項目安排，以直接投資方式為主。對確需支持的準公共產(chǎn)品和服務以及自然壟斷產(chǎn)品的經(jīng)營性項目，主要采取資本金注入方式投入，也可適當采取投資補助、貸款貼息等方式進行引導。安排政府投資資金應當在明確各方權益的基礎上平等對待各類投資主體，不得設置歧視性條件。推動政府扶持資金由“補”改“投”，依法發(fā)起設立基礎設施建設基金、公共服務發(fā)展基金、住房保障發(fā)展基金、政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金等各類基金，充分發(fā)揮政府資金的引導作用和放大效應。加快全區(qū)各級政府融資平臺的市場化轉(zhuǎn)型，推動有經(jīng)營性收入的融資平臺公司加快轉(zhuǎn)型為市場化經(jīng)營主體。
(八)完善政府投資管理。依托國家重大建設項目庫，加強政府投資項目儲備，建立覆蓋各地區(qū)各部門的政府投資項目庫，未入庫儲備項目原則上不予安排政府投資。根據(jù)國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃及國家宏觀調(diào)控總體要求，依托政府投資項目庫，編制自治區(qū)、盟市、旗縣(市、區(qū))三年滾動政府投資計劃，明確計劃期內(nèi)的重大項目，并與中期財政規(guī)劃相銜接，統(tǒng)籌安排、規(guī)范使用各類政府投資資金。依托三年滾動政府投資計劃及宏觀調(diào)控政策，編制政府投資年度計劃，合理安排政府投資。完善政府投資項目信息統(tǒng)一管理機制，建立貫通各地區(qū)各部門的項目信息平臺，并盡快拓展至企業(yè)投資項目，實現(xiàn)項目信息共享。
(九)規(guī)范政府投資項目審批。改進和規(guī)范政府投資項目審批制，采用直接投資和資本金注入方式的政府投資項目，對經(jīng)濟社會發(fā)展、社會公眾利益有重大影響或者投資規(guī)模較大的，要在咨詢機構(gòu)評估、公眾參與、專家評議、風險評估等科學論證基礎上，嚴格按規(guī)定程序?qū)徟＝?jīng)國務院及其部門、自治區(qū)政府及其部門批準的專項規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃中已經(jīng)明確的項目，不再審批項目建議書，直接審批可行性研究報告。對于點多面廣、建設內(nèi)容單一、投資規(guī)模較小、技術方案簡單的項目，可直接審批達到初步設計深度的項目實施方案。合理劃分政府投資項目審批權限，除國家和自治區(qū)政府另有規(guī)定外，原則上按照項目隸屬關系由同級政府投資主管部門審批。
(十)加強政府投資事中事后監(jiān)管。加強政府投資項目管理，嚴格投資概算、建設標準、建設工期等要求，不得擅自增加建設內(nèi)容、擴大建設規(guī)模、提高建設標準或改變建設方案。嚴格概算執(zhí)行和造價控制，健全概算審批、調(diào)整等管理制度，除項目建設期價格大幅上漲、政策調(diào)整、地質(zhì)條件發(fā)生重大變化和自然災害等不可抗因素外，不得突破已經(jīng)核定的概算。進一步完善政府投資項目代理建設制度，嚴格控制項目投資、質(zhì)量、安全和工期。在社會事業(yè)、基礎設施等領域，推廣應用建筑信息模型技術。鼓勵有條件的政府投資項目通過市場化方式進行運營管理。加強政府投資項目審計監(jiān)督，強化重大項目稽查制度，完善竣工驗收制度，建立后評價制度，健全政府投資責任追究制度。建立社會監(jiān)督機制，推動政府投資信息公開，鼓勵公眾和媒體對政府投資進行監(jiān)督。
(十一)鼓勵政府和社會資本合作。各地區(qū)各部門可以根據(jù)需要和財力狀況，通過特許經(jīng)營、政府購買服務等方式，在市政設施、交通運輸、環(huán)境保護、水利、能源、農(nóng)牧業(yè)、林業(yè)等傳統(tǒng)基礎設施領域以及醫(yī)療、教育、衛(wèi)生、體育、文化等公共服務領域，采取單個項目、組合項目、連片開發(fā)等形式，推行政府和社會資本合作(PPP)模式，擴大公共產(chǎn)品和服務供給。完善全區(qū)政府和社會資本合作項目庫?？茖W編制項目實施方案，依法公開擇優(yōu)選擇社會資本合作伙伴。通過授予特許經(jīng)營權、核定價費標準、適當匹配資源、給予財政補貼等方式，建立政府和社會資本合作項目合理投資回報機制。規(guī)范項目合同管理，明確服務標準、價格管理、回報方式、風險分擔、履約監(jiān)督、信息披露等內(nèi)容。建立多元化退出機制，通過股權交易、資產(chǎn)證券化等方式豐富政府和社會資本合作項目投資退出渠道。發(fā)揮工程咨詢、金融、財務、法律等方面專業(yè)機構(gòu)作用，提高項目決策的科學性、項目管理的專業(yè)性和項目實施的有效性。
四.創(chuàng)新融資機制，暢通投資項目融資渠道
(十二)大力發(fā)展直接融資。健全和充實上市掛牌后備企業(yè)資源庫，推動步入成熟期和擴張期的企業(yè)主板上市，推動高成長和高科技的企業(yè)創(chuàng)業(yè)板上市，推動中小企業(yè)掛牌“新三板”或區(qū)域股權市場。引導轄區(qū)內(nèi)銀行業(yè)金融機構(gòu)積極開展抵押貸款資產(chǎn)支持證券(CLO)、住房抵押貸款資產(chǎn)支持證券(RMBS)等信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務，盤活存量信貸資源。大力拓展公司債券、企業(yè)債券、資產(chǎn)證券化、非金融企業(yè)債務融資工具等債券融資，滿足企業(yè)中長期資金需求。對實現(xiàn)上市掛牌、債券融資的企業(yè)給予一定資金扶持補貼。結(jié)合國有企業(yè)改革和混合所有制機制創(chuàng)新，在能源、交通等重點領域積極引進戰(zhàn)略投資者，實現(xiàn)股權多元化。加快建立規(guī)范的地方政府舉債融資機制，依法依規(guī)發(fā)行自治區(qū)政府債券，用于公共領域重點項目建設。
(十三)充分發(fā)揮政策性、開發(fā)性、地方性金融積極作用。支持政策性、開發(fā)性金融機構(gòu)使用抵押補充貸款、專項金融債等優(yōu)惠資金，為城市棚戶區(qū)改造、生態(tài)保護、城鄉(xiāng)基礎設施建設、扶貧開發(fā)和科技創(chuàng)新等領域重大項目和工程提供中長期、低成本信貸資金。全力爭取國家專項建設基金，通過資本金注入、股權投資等方式，支持看得準、有回報、不新增過剩產(chǎn)能、不形成重復建設、不產(chǎn)生擠出效應的重點領域項目建設。鼓勵符合條件的地方法人金融機構(gòu)發(fā)行小微企業(yè)、“三農(nóng)三牧”等各類專項金融債券，提高資本實力和信貸投放能力，引導更多金融資源投向?qū)嶓w經(jīng)濟。
(十四)完善保險資金等機構(gòu)資金對項目建設的投資機制。優(yōu)化保險資金投資環(huán)境，制定吸引保險資金的支持政策。建立保險公司、保險資產(chǎn)管理公司與自治區(qū)重大建設項目銜接機制和投融資信息匯集共享合作平臺。充分發(fā)揮保險資金長期投資的優(yōu)勢，鼓勵保險資金通過債權投資計劃、股權投資計劃、資產(chǎn)支持等方式，支持自治區(qū)重大基礎設施、重大民生工程、新型城鎮(zhèn)化等領域項目建設。加快推進全區(qū)社會保障基金、基本養(yǎng)老保險基金、企業(yè)年金等投資管理體系建設，建立市場化投資運營機制。
(十五)創(chuàng)新金融服務模式。大力發(fā)展產(chǎn)業(yè)鏈金融，推動產(chǎn)業(yè)鏈核心企業(yè)成立財務公司、融資擔保公司、保理公司、小額貸款公司、產(chǎn)業(yè)鏈金融服務中心等金融服務機構(gòu)，為上下游企業(yè)提供融資服務。積極推進投貸聯(lián)動創(chuàng)新，引導和鼓勵銀行業(yè)金融機構(gòu)與創(chuàng)業(yè)投資、股權投資機構(gòu)開展合作，以“股權+債權”的方式，為種子期、初創(chuàng)期企業(yè)提供有效融資支持。支持銀行業(yè)金融機構(gòu)在嚴格的風險隔離前提下設立風險投資公司或基金，投資創(chuàng)新型企業(yè)，實現(xiàn)銀行資本性資金對創(chuàng)新型企業(yè)的早期介入。推動發(fā)展前景良好但遇到暫時困難的優(yōu)質(zhì)企業(yè)按照規(guī)定條件和程序，通過市場化方式有序開展銀行債權轉(zhuǎn)股權試點。
(十六)構(gòu)建更加開放的投融資體制。完善外商投資和境外投資管理制度，優(yōu)化審批流程，提高服務效率，促進投資便利化。積極創(chuàng)新跨境人民幣業(yè)務，推動境內(nèi)銀行為境外項目提供人民幣融資業(yè)務，開展境內(nèi)外聯(lián)動的人民幣融資產(chǎn)品創(chuàng)新，在滿洲里、二連浩特國家重點開發(fā)開放試驗區(qū)開展人民幣跨境雙向貸款等跨境融資。積極爭取國家開發(fā)銀行支持區(qū)內(nèi)企業(yè)在俄蒙能源、基礎設施等重點領域的投資項目，加大中國進出口銀行開展進出口信貸、貿(mào)易金融等業(yè)務支持力度，為區(qū)內(nèi)企業(yè)“走出去”提供多方位金融支持。積極開展雙邊跨境保險業(yè)務合作，通過委托代理等方式，為對方保險公司開展理賠業(yè)務提供便利。
五.切實轉(zhuǎn)變政府職能，提升綜合服務管理水平
(十七)創(chuàng)新服務管理方式。加強項目前期工作統(tǒng)籌，通過投資項目在線審批監(jiān)管平臺和政務服務大廳綜合服務窗口，將分散在項目審批、國土資源、城鄉(xiāng)規(guī)劃、環(huán)境保護、行業(yè)管理等不同職能部門的企業(yè)投資項目申辦受理業(yè)務向平臺和窗口集中，實現(xiàn)一網(wǎng)(窗)受理、并聯(lián)辦理、限時辦結(jié)。在行政審批權相對集中改革試點盟市和旗縣(市、區(qū))探索建立并逐步推行投資項目審批首問負責制，投資主管部門或?qū)徟鷧f(xié)調(diào)機構(gòu)作為首家受理單位要全程負責到底，首問責任人要及時解答項目單位疑問，一次性告知報批所需材料，協(xié)調(diào)相關部門限時審批辦結(jié)，提高審批效率。全面推行投資項目統(tǒng)一代碼制度，統(tǒng)一匯集審批、建設、監(jiān)管等項目信息，實現(xiàn)企業(yè)申辦事項辦理進度、辦理結(jié)果實時查詢，審批監(jiān)管部門之間信息互聯(lián)互通和共享互認。各有關部門要按照行政審批標準化要求，制定業(yè)務工作手冊和辦事指南，及時公開受理情況、辦理過程、審批結(jié)果，發(fā)布政策信息、投資信息、中介服務信息等，為企業(yè)投資決策提供參考和幫助。鼓勵新聞媒體、公民、法人和其他組織依法對政府的服務管理行為進行監(jiān)督。
(十八)加強規(guī)劃政策引導。充分發(fā)揮城鄉(xiāng)建設規(guī)劃、發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)標準等對投資活動的引導作用，并為監(jiān)管提供依據(jù)。把城鄉(xiāng)建設規(guī)劃作為產(chǎn)業(yè)布局發(fā)展的底圖，把發(fā)展規(guī)劃、專項建設規(guī)劃作為引導投資方向、推行“多規(guī)合一”、穩(wěn)定投資運行、規(guī)范項目準入、優(yōu)化項目布局，以及合理配置資金、土地、能源資源、人力資源等要素的重要手段。按照國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導目錄、中西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導目錄、外商投資產(chǎn)業(yè)指導目錄等，完善自治區(qū)主體功能區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展指導目錄，為各類投資活動提供依據(jù)和指導。嚴格執(zhí)行國家的能耗、水耗、用地、碳排放、污染物排放、安全生產(chǎn)等技術標準，實施能效和排污強度“領跑者”制度。
(十九)健全監(jiān)管約束機制。按照誰審批誰監(jiān)管、誰主管誰監(jiān)管的原則，明確監(jiān)管責任，注重發(fā)揮投資主管部門綜合監(jiān)管職能、市縣兩級政府就近就便監(jiān)管作用和行業(yè)管理部門專業(yè)優(yōu)勢，整合監(jiān)管力量，共享監(jiān)管信息，實現(xiàn)協(xié)同監(jiān)管。依托自治區(qū)投資項目在線審批監(jiān)管平臺，加強項目建設全過程監(jiān)管，確保項目合法開工、建設過程合規(guī)有序。各有關部門要完善規(guī)章制度，制定監(jiān)管工作指南和操作規(guī)程，促進監(jiān)管工作標準具體化、公開化。實施投融資領域相關主體信用承諾制度，建立異常信用記錄和嚴重違法失信“黑名單”，納入自治區(qū)信用信息平臺，強化并提升政府和投資者的契約意識和誠信意識，形成守信激勵、失信懲戒的約束機制，確保投資建設市場安全高效運行。
六.強化保障措施，確保改革任務落實到位
(二十)落實工作責任。各地區(qū)各部門要充分認識深化投融資體制改革的重要性，加強組織領導，抓緊制定具體工作方案，明確任務分工和時間節(jié)點，定期督查、強化問責，妥善處理改革中遇到的問題，確保各項改革措施穩(wěn)步推進。自治區(qū)投資主管部門要切實履行好投資調(diào)控管理的綜合協(xié)調(diào)、統(tǒng)籌推進職責。
(二十一)鼓勵探索創(chuàng)新。鼓勵各地區(qū)各部門在法律法規(guī)和國家政策允許范圍內(nèi)，大膽探索創(chuàng)新投融資領域有關體制機制改革，優(yōu)化和改造投資項目審批流程，先行先試企業(yè)投資項目承諾制、先建后驗制、投資項目審批首問負責制及多評合一、統(tǒng)一評審制等，為深化投融資體制改革積累經(jīng)驗。
(二十二)堅持依法行政。認真貫徹實施與投融資相關的法律法規(guī)，及時修訂完善與投融資相關的地方性法規(guī)、政府規(guī)章和規(guī)范性文件，加快推進政府投資管理、企業(yè)投資項目核準和備案管理、股權投資、社會信用體系等方面的制度建設，依法保護各方權益，維護競爭公平有序、要素合理流動的投融資市場環(huán)境。
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